【企业尽职调查】某公司尽职调查清单(新三板项目样板)

《【企业尽职调查】某公司尽职调查清单(新三板项目样板)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、某公司尽职调查清单(新三板项目样板)XX证券关于某公司有限公司htp:/w.wenku1.com/view/012B3EC15E454BA9.html初步尽职调查清单某公司：根据企业改制以及有关首次公开发行股票的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。本次尽职调查的对象主要包括：(1)某公

2、司；(2)某公司控股和参股企业；(3)某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。目录新三板尽职调查报告一、某公司的主体资格及历史沿革..................................3二、某公司的股东及其实际控制人..................................3三、某公司对外投资公司的情况...

3、.................................4四、某公司的业务和技术情况......................................4五、某公司的财务情况............................................5六、某公司的重大合同............................................5七、某公司的债权债务和担保......................................5八、某公司的主

4、要财产............................................6九、某公司的知识产权............................................7十、某公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施......................7十一、某公司的税务..............................................7十二、某公司的管理层及员工......................................8

5、附表一：重大合同统计汇总表......................................9附表二：贷款合同汇总表.........................................10附表三：担保情况汇总表.........................................11附表四：土地汇总表.............................................12附表五：房产汇总表..............................

6、...............13附表六：土地租赁汇总表.........................................14附表七：在建工程汇总表.........................................15附表八：房屋租赁汇总表.........................................16附表九：知识产权汇总表.........................................17一、某公司的主体资格及历史沿革1.1请提供某

7、公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文件。1.2请说明某公司设立的过程及相关的设立文件。请提供某公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。1.3请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与某公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：某公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申

8、请文件。1.4请提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序，以及这些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的影响，历次股本演变后的股权结构。1.5请说明某公司业务的形成过程，并提供某公司内部组织结构图及各部门职责。二、某公司的股东及其实际控制人2.1请提供某公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)。2.2请提供某公司各法人股东现行有效的主体资格证明文