新三板法律尽职调查清单

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1、关于发行主体挂牌新三板尽职调查文件清单1、公司的设立及历次变更请提供下列文件有/无责任人1.1公司设立至今历次变更及现行有效的《企业法人营业执照》。1.2公司设立至今历次变更、现行有效的公司章程签署版。1.3公司设立至今股东历次股权转让的资料，包括但不限于：(1)《股权转让协议》(2)《资产评估报告》或《审计报告》(若有)(3)关于股权转让的董事会决议和股东会决议(4)章程修正案(5)有关外资主管部门的批准文件及批准证书(外资企业适用)(6)股权转让对价的支付凭证(刀股权转让的完稅凭证(8)股东变更的工商变更登记文件1.4公司股东首次出资及设立至今历次增资的资料，包括但不限于：(1)增资的

2、股东会决议、章程修正案(2)非货币出资的《资产评估报告》或《审计报告》，含非货币资产的相关权属凭证。例如机器设备的购置发票、房屋所有权证、土地使用权证等(3)实物出资时共同签署的资产清单、办理移交手续的证明文件(4)固定资产及无形资产出资的过户至公司名下的证明文件(5)首次出资及历次增资的《验资报告》，含付款凭证、银行询证函；(6)有关外资主管部门的批准文件及批准证书(外资企业)；(7)以未分配利润转增股本时股东缴纳所得税的完稅凭证(8)注册资本变更的工商变更登记文件。1.5公司法定代表人、住所、经营范围、经营期限等变更的股东会决议、章程修正案以及工商变更登记资料，包括变更后的《企业法人营

3、业执照》。1.6任何关于公司股权所涉表决权的协议以及任何限定或限制公司股东权利的协议(若有)。1.7历次股东(犬)会、董事会、监事会决议。备注以上资料大部分可通过到工商局打印公司自设立至今的全套工商档案取得1、公司股东请提供下列文件有/无责任人2.1公司自然人股东的简历及身份证复印件2.2公司法人股东的公司介绍、目前有效的营业执照正副本，如是公司控股股东（无论是单独或合并控股情形，无论是直接或间接情形），需提供目前有效的营业执照、验资报告、章程（海外公司需提供其注册登记证等文件）。2.3股东与股东之间的关联关系说明，例如自然人股东之间的亲属关系、法人股东之间的投资关系、股东之间受同一实际控

4、制人控制的关联关系、自然人股东与法人股东之间的投资关系等2.4公司股权结构图，追溯至公司法人股东的实际控制人备注3、业务经营及公司治理请提供下列文件有/无责任人3.1公司最新组织机构代码证正副本、稅务登记证正副本、开户许可证。3.2公司生产经营所需的各种资质证书、经营许可证书等3.3公司2014年度至今的釆购合同金额最大的前十份及公司2014年度至今的销售合同金额最大的前十份。3.4公司近两年一期的前五名客户3.5公司近两年一期的前五名供应商3.6公司组织架构图3.7公司业务及主要产品介绍（包括公司业务范围主营业务情况、主要产品、产品或服务的工艺流程图、公司的知识产权与非专利技术）3.8公

5、司主要业务（按业务类别分类）及业务的收入、成本情况介绍3.9公司商业模式（采购原材料、生产、市场开拓、售后服务等方面简单叙述）3.10公司所处行业介绍（包括监管体制、相关产业政策、行业槪况、进入本行业主要障碍、公司的主要竞争优势和竞争劣势）3.11公司核心技术简要说明3.12公司研发管理制度、研发部组织结构、产品研发流程及研发费用支出情况3.13公司市场地位（公司所在细分行业的市场占有率，范围可以缩小至省（市）级市场）3.14公司远期规划3.15公司所获得的荣誉，包括质量、技术、管理等各方面3.16公司生产安全、会议管理、公章管理、员工奖惩、考勤、车辆管理等制度文件3.17公司产品取得的质

6、量管理体系认证证书3.18公司的质量控制机构及其工作机制简述备注4、公司重大合同请提供下列文件有/无责任人4.1未履行完毕的借款合同（包括银行借款和民间借贷），列明债权人的姓名、借款额、余额、到期日和担保情况。4.2未屐行完毕的担保合同（公司对其他个人或企业的担保），包括但不限于抵押合同、质押合同、保证合同、银行保证金等。4.3股东或其他个人或企业为公司的债务提供担保的合同，包括但不限于抵押合同、质押合同、保证合同、保函、信用证等。4.4任何为外汇贷款提供的担保以及外汇管理部门对此类担保的批准及登记证明（如有）4.5有关履约保证金的文件（如有）4.6所有证明公司重犬融资安排的现行有效的文件

7、和协议（无论在资产负债表内或表外），包括融资租赁、出售和回租安排、分期付款购买等。4.7所有未履行完毕的、单笔金额超过50万元的框架协议。4.8对公司业务有重大影响的长期合作协议或框架性协议。4.9所有重要的研究开发协议或安排。4.10所有的特许权许可、营销、特许权经营、管理和开发协议。4.11所有和独立承包商签订的关于公司业务运营的重要协议。4.12所有与战略联盟或合作安排有关的协议或文件。4.13公司签订的不竞争协议