制度经济学与制度效率文献综述

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1、制度经济学与制度效率文献综述提要制度企业的性质》一文，第一次打开了企业这一长期以来未解的“黑匣子”，提出了交易成本理论。制度也因此被理解成为降低交易成本而存在的规章、规则、法律、政策等等。之后的交易成本理论被广泛应用，arroson（1981）通过交易成本界定企业和市场边界等对促进新制度经济学的发展起到了重要作用。诺思是新制度经济学研究的另一个重要的代表人物。他的研究起始于交易成本理论，但是其分析方法同上述研究有所差异，以诺思为代表形成了制度经济学中研究经济历史和制度变迁的分支。这一分支认为，新的交易制度的形成和延边促进了近代西方世界的经济社会变迁过程。制度安排并不仅仅是为了

2、降低交易费用，有助于降低转型费用（northandwallis，1994）。（四）新旧制度经济学之间的主要分歧。制度经济学若干理论之间产生分歧的根本原因在于新旧制度经济学的分析方法不同。首先，研究方法上的差异。研究方法上，旧制度经济学则应用哲学、社会学等作为主要的分析工具，新制度经济学大量地使用了经济学的研究方法，这也就导致了新旧制度经济学在对新古典经济学为代表的主流经济学的批判方法上的不同：旧制度经济学以哲学、企业家在正式制度安排创新中起着重要作用。周振华（1998）认为，“制度创新是一个由政策层次、组织层次和操作层次的互动构架而成的过程”。各层次的参与主体——分别是中央政

3、府、地方政府、企业和家庭等基层组织共同构成了制度创新的动力。马宏伟（2003）根据新制度经济学对制度结构和制度安排的划分，将制度创新划分为制度结构的创新和制度安排的创新。LOCaLhOst其中，“制度结构的创新是指一个社会基本的资源配置方式的变革，制度安排的创新是指某一具体的交易方式的变革”。三、关于制度效率分析的主要观点传统经济学对于效率的研究以帕累托最优为标准，认为当参与人都不改变自己的策略时，经济就达到了帕累托最优状态，在这种状态下，任何一方参与人改变策略，都会导致另一方受损。同时，帕累托最优也是社会总福利最大化的状态。但是，传统经济学关于效率的分析的假设条件很快受到了

4、制度经济学家的质疑。科斯将交易成本理论引进效率评价，提出了科斯中性定理，认为只要交易成本为零，产权清晰界定，资源配置就能够达到帕累托最优状态。但是，现实社会中处处存在交易成本时，因此，这一定理也就需要被重新解释。张五常（2002）指出，“只有当一些约束条件被忽视或不予考虑时”，才会发生无效率。正因为交易成本的存在，制度才显得重要。在不同的制度安排下，利益和成本的分配是不同的。换句话说，帕累托最优的原则仅仅是社会总福利的最大化，而忽视了其中利益分配的比例问题。朱富强（2010）批判了科斯中性定理，认为“资源配置并不是与产权的初始界定无关的，在一个交易成本为零并可以自由交易的社会

5、中，初始产权界定给穷人将会产生更高的资源配置效率。”但是，以交易成本衡量制度效率也具有一定的局限性，因为这一标准将制度效率等同于资源配置效率。弗鲁博顿和芮切特（姜建强译，2006）曾指出，基于产权与交易成本分析的新制度经济学并没有提供一个类似于新古典理论中那样“界定清晰”的效率标准。布罗姆利（陈郁等译，2006）的研究在一定程度上“校正”了对于制度效率的定义。他的《经济利益与经济制度》一书中，不仅指出“判断资源的每一种配置是否有效率取决于经济深层的制度结构——产品的所有权、经济主体的财富状况”，而且认为既存在提高生产效率和改善收入分配的制度交易，也存在那些能够重新分配经济优势

6、以及重新配置经济机会的制度，它们都是有效率的，尽管在一些情况下，这些制度交易是不符合“帕累托效率”的。于是，效率——在一定制度安排下的效率——代表一定群体的效率等成为效率研究的重要内容。诺思在其早期的研究中，曾通过建立实证模型，通过衡量交易成本的高低从而判断制度的效率，并认为交易成本是不断上升的，但是较高的交易费用并不代表制度效率低——那些具有健全的法律制度和司法系统的国家，尽管交易费用较高，但是对于保护产权和促进增长是具有高效率的。在后来的研究中，诺思（杭行译，2008）提出了制度效率的“适应性标准”，即微观个体同制度之间的适应程度，认为有效率的制度“内置了创造与实施有效率

7、的产权制度的激励”。诺思关于制度效率的分析也得到了国内一些学者的认同。例如，韦森（2001）把制度看作“规约机制”和“激励机制”，并据此将制度效率定义为“制度安排本身产生的激励所引致的经济增长”。在分析交易费用与制度效率的关系时，他认为尽管“法律规则的体系化、交往行为的规范化以及经济运行的制度化”需要较高的交易费用，但是这种社会对经济增长激励作用更加强大，而缺乏刚性制度对经济运行的激励会造成社会效率的损失（被称为制度效率的“抑损”或制度负效率）。但是，韦森对制度的分析还是延续了将制度作为自发秩序的分析方