新制度经济学文献综述

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1、新制度经济学文献综述引言20世纪60年代以来，经济学界最为瞩目的成就之一是新经济制度经济学的出现和发展,,在西方人们把新制度经济学与宏观经济学和微观经济学相提并论，21世纪将是新制度经济学繁荣的时代它将越来越多的对引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变安排以增强经济效率提供理论基础。那么它是怎样产生与发展的？它有哪些流派和体系？这些流派的观点是什么？（一）新制度经济学的产生和发展新制度经济学的产生和发展可以分为两个阶段20世纪30年代到60年代是其产生阶段，20世纪70年代迄今是其发展阶段。制度经济学的产生1937年11月，科斯在经济学杂志上发表了《企业的性质

2、》一文在这篇文章中科斯首次提出了交易存在费用的观点，这篇论文是新制度经济学的奠基之作，然而科斯的这篇文章在当时并没有引起充分的重视。只是到了1960年科斯发表的另一篇文章《社会成本问题》才受到重视，1960年科斯在《社会成本问题》一文首次明确使用了交易费用的概念，分析了交易费用与产权制度安排之间的内在联系，并通过运用交易费用将产权制度问题纳入到经济分析之中，该论文的发表标志着新制度经济学的形成。新制度经济学的发展1966年斯蒂格勒对“科斯定理命名”引起许多学者对交易费用和产权问题进行研究的兴趣，交易费用理论和产权理论得以快速发展。20世纪70年代一些学者将已有的交易费用理论和产

3、权理论应用于企业制度的研究，分析企业的目标和行为，形成了以阿尔钦和德姆塞茨为代表的企业产权结构理论和张五常为代表的企业性质论。有些学者则将交易费用理论和产权理论运用于经济史研究分析近代社会制度的变迁，由此形成了以诺斯为代表的制度变迁理论。近十年来有些学者还将交易费用理论和产权理论应用于人力资本问题研究，由此形成了人力资本产权理论。这些都丰富和发展了新制度经济学并使新制度经济学的理论体系日趋成熟。（二）新制度经济学基本理论(1)交易费用理论交易费用是新制度经济学具有理论基础意义的最基本的范畴和分析工具，新制度科学家如科斯，威廉姆森，诺思，德姆塞茨，张五常等都采用这一范畴作为分析工

4、具。威廉姆森还把他对经济组织问题的研究称为“交易成本经济学”，他们利用交易费用范畴对制度和经济运行进行了广泛的研究，试图阐述隐含在经济活动背后的社会经济制度基础及其历史演变，并进而创建了他们的理论体系。对于交易费用的内涵，新制度经济学如科斯，阿罗，威廉姆森，张五常等都做过界定。例如科斯在1937年发表的《企业的性质》一文中将交易费用解释为“利用价格个机制的成本”，他同时认为企业组织作为市场的替代同样存在内部“管理费用”。阿罗将交易费用定义为“经济制度运行的费用”。威廉姆森认为交易费用就是“经济系统运转所要付出的成本或代价”，诺思将交易费用定义为“交易成本是规定和实施构成交易基础

5、的契约的成本，因而包含了那从经济贸易中获取的政治和经济组织的所有成本”，埃格特森的定义是“个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们排他性权利的费用”，张五常则将交易费用界定为“所有那些在鲁滨逊·克鲁索经济中不可能存在的成本”,在这种经济中既没有产权,也没有交易,但是他认识到了交易的稀缺性是分析交易成本的产生的原因。交易费用的存在表示经济不是无摩擦运行，在交易中付出的额外成本都归为交易费用.交易费用的类型：威廉姆森将交易费用分为两类（1）事前的交易费用即起草谈判保证落实的某种协议的成本（2）事后的交易费用指交易发生之后所负的各种费用.对于交易费用的决定因素，不同的学者有不同的观

6、点，威廉姆森在科斯的基础上扩展和深化对交易成本的认识后，从人的因素与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素来分析交易费用的决定因素。其中，人的因素是指他对人的行为的两个假设：有限理性和机会主义。与特定交易有关的因素指的是：资产专用性，交易频率和交易的不确定性，而交易的市场环境因素指的是潜在的交易对手的数量。诺思则主要从商品的多维属性信息不对称，人的机会主义动机，分工和专业化程度等方面进行了分析。威廉姆森的交易费用决定因素分析主要是针对事后的交易费用的形成。诺思关于商品和服务的多为属性与信息不对称引起交易费用的分析有助于我们对事前的收集和传递有关商品和劳务的价格分布质量的信息费

7、用产生的原因的了解，而专业化程度的提高对交易费用的影响的分析则有助于我们对事后交易费用的理解。威廉姆森对交易费用理论的贡献不仅表现在他对交易费用决定因素的分析上，而且表现在他对交易费用的应用研究上，他借助交易费用工具研究了各类组织问题，特别是企业市场及与之相关的签订契约的问题。在威廉姆森看来企业市场和两者的混合形态被看做是不同的组织形式经济活动在其中的配置是个决策变量，企业被描述成治理结构，企业的内部具有实际的经济意义，契约订立过程包括简单的地拍卖人提供的非面对面交易到交易各方的身份起着关键