xx上半年反洗钱工作总结

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1、XX上半年反洗钱工作总结　　XX上半年反洗钱工作总结的范文有哪些?以下是小编收集的关于《XX上半年反洗钱工作总结》的范文，仅供大家阅读参考! 　　今年以来，安诚保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下： 一、20XX年上半年合规工作回顾 　　上半年，我丫们xx安诚保险始终坚守球合规经营，坚持走“合规肠促发展，合规出效益”之谋路，为有效将“转方式、央促规范、防风险、稳增

2、长衷”落实到具体工作中，将行合规工作目标进一步具体匠化，年初，我们确立了“压13333”总体工作安衡排，其中，首要一条就是取合规工作，合规工作的核绚心就是一切围绕合规、一五切必须合规，合规实行一碧票否决。 1、分公司及下握属机构合规组织的建设情碴况; 　　为了加强对合规秀工作的组织领导，将合规斌工作常态化、机制化，我肖司注重合规组织的建设，炎在公司主要负责人变动后仅，我们及时对分公司合规沥与反洗钱工作领导小组进耳行更新(安保苏发81号讶)，为加强对合规工作常讣态化管理，更好地落实公沮司合规政策，有效防范和尚降低公司经营中的合规风肖

3、险，分公司各部门和各机荣构设立了专(兼)职合规惕管理员，履行相应的工作滑职责，我司今年3月印发听了《关于明确合规管理员赢及工作职责的通知》〔安鼓保苏发40号〕，使合规眩工作网络、工作机制更趋跪完善。 2、合规制度建设蔷; 　　合规制度建设是整覆个合规工作的重要组织部翰分，我们在坚定执行保监侨会、总公司合规制度的前照提下，与时俱进，有所创慰新。为有效从源头防止腐貌败行为的发生，让领导人概员时刻提高警惕，绷紧廉笺洁从业这根弦。根据总公园司《中层领导人员廉洁从废业承诺实施办法》，结合勺我司实际，制定了《安诚龙保险xx分公司中层领导酚人员

4、廉洁从业承诺实施办烂法》安保苏发〔XX〕2肿3号;为认真贯彻落实x鲜x保监局《关于印发的通泞知》(苏保监发〔XX〕匀89号)和总公司下发的韶《XX年“小金库”专项恫治理工作实施方案》(安豁保发〔XX〕105号)旋的文件要求，制定《xx诊分公司XX年“小金库”妊专项治理工作实施方案》咙安保苏发〔XX〕67号律;根据xx保监局《关于疾进一步加强保险公司分支关机构高级管理人员和营销绍服务部负责人任职资格管渣理的通知》(苏保监发〔毙XX〕123号)和《X谢X版行政许可指引》的要波求，为提高拟任高管人员兆合规意识，了解相关法规返知识，制定了

5、《拟任高管巴人员保险法规培训和测试灶管理办法》安保苏发〔X崭X〕34号，这些制度的哥出台是对总公司和保监局谗相关政策的有效跟进，促徐进了我司合规工作的有序根运行。 3、合规风险管控骏情况; 　　风险管控是整菩个合规工作的重要一环，燕今年以来，我司不断强化碌对合规风险的排查工作，柱根据保监发【20XX】棠1号《关于进一步加大保绕险公司中介业务违法行为诣查处力度清理整顿保险代算理市场的通知》，为规范复承保流程，加强合规经营早，规避监管风险，我司发攘出《关于承保数据真实性凋要求的风险预警通知》(仑安苏承预警函【20XX绪】6号)，要求各

6、级承保刑中心在出单过程中，真实背录入各项信息。1、业务党来源必须如实录入，严格碟区分代理业务和直销业务独。2、严格遵照《反洗钱戍》、《承保理赔客户信息唤查询制度》等规定，如实淘收集客户各类信息资料，同真实录入业务系统。3、匀业务员业务必须真实，不粱得互挂。各类违规事件一解经发现核实，分公司将对钵机构相关责任人问责，并悔给予重处。为了管控高风粥险车型业务，我司出台《佛关于高风险车型业务的承源保通知》(安苏承预警函英【20XX】7号)，根炕据分公司XX年两核会议以针对高风险车型业务承保轧要求的宣导，以及近期各铂级机构仍然继续大量此类迄

7、一些高风险业务签报，全轨部集中体现在特种车、1现0吨以上货车(含自卸车再);同时分公司此类业务承经营数据持续恶化，为进命一步管控此类业务的承保禹风险，我司对高风险车型雪界定，并作出高风险业务饭承保规定和管控要求。 　趾　我司高度重视风险排查椰工作，公司领导亲自挂帅暖，通过风险排查，财务、静承保、理赔等环节的合规梆性、真实性得到切实的保昔证。年初，我司向各机构值所在地保协发出合规工作挚征询意见函，就合规事宜免与保险联谊互动，请他们侄对我司所属机构合规情况寨进行评价打分，从收回的艺征询意见函反馈情况来看屑，我司各机构均无违规处胡罚情况

8、，监管机构及保协兴对我司“主动合规”的做而法给予充分的肯定。 4、找合规检查、督促、指导情纠况; 　　合规工作是一项膀系统工程，为了促进各机怨构合规工作按照总公司专撅项治理实施方案工作要求当，一是全面推进“小金库泻”专项治理工作，要求各皮机构要认真