浅析发明技术效果的撰写和有效的意见答复

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1、浅析发明技术效果的撰写和有效的意见答复发明的技术效果对于发明是否具备创造性具备重要的意义。本文通过案例分析探讨了在发明技术效果的撰写和意见答复时需要注意的一些问题，并给出了相关的建议。一、引言关于发明专利申请创造性的审查，《专利审查指南》明确规定：审查发明是否具备创造性，应当审查发明是否具有显著的进步，所谓显著的进步是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。另外，《专利审查指南》还规定：当发明产生了预料不到的技术效果时，一方面说明发明具有显著的进步，同时也反映出发明的技术方案是非显而易见的，具有突出的实质性特点，该发明具备创造性。从规定可以看出：技术效果是判

2、断发明是否具备创造性的关键因素。本文通过分析专利审查中的四个案例，就申请人如何撰写发明的技术效果以及有效的通过论证发明的技术效果以答复创造性审查意见做一些简单的探讨，希望能给相关的专利工作者提供一些实际可行的工作思路。二、实际案例分析1、通过撰写发明的技术效果以突出发明的创造性8案例1：权利要求1请求保护一种用于合成生物柴油的催化剂制备方法。根据检索得到本申请背景技术提供的文献1可认为是最接近的现有技术，权利要求1与文献1的区别在于特征A，而背景技术提供的文献2已经给出了采用特征A的技术启示。为了提高催化剂的稳定性，本领域技术人员很容易想到将文献2的特征A替换文

3、献1的制备方法以获得催化性能更优的催化剂。假如申请人在撰写申请文件时，根据自身所检索和掌握的现有技术知识，能有针对性的进行对比实验，对比本申请催化剂与最接近的现有技术文献1的催化剂在催化活性上的差异，找到本申请催化剂较现有技术的催化剂在某些性能上的提高，而这些性能上的改进是本领域技术人员依据现有技术所无法预料的，那么当申请人将这些技术效果和对比试验数据撰写在本申请说明书中，本申请催化剂就由于产生了某些预料不到的技术效果从而使得本申请具备突出的实质性特点和显著的进步，进而具备创造性。因此，在撰写与现有技术区别较少或改进较小的申请时，首先要充分检索和了解现有技术，尽

4、可能的找到最接近的现有技术，然后要突出对发明技术效果的撰写，重点找出本发明较现有技术，尤其是最接近现有技术所获得的更优或无法预料的技术效果，以更好的印证本发明的创造性，在具体撰写时可以通过对比实验的实施对比例来证明本发明所取得的有益的和预料不到的技术效果。82、预料不到的技术效果应是明确并具有依据，同时基于区别特征得到的案例2：权利要求1请求保护一种催化剂。申请人将与对比文件存在区别的载体（该载体是本领域所公知的）补入权利要求1中，并在意见陈述中指出该载体与催化剂各组分中的氧化物之间都具有很强协同效应，具有预料不到的技术效果。而在本申请的说明书中仅记载了催化剂活

5、性好，并没有记载该技术效果是由限定的载体而产生的，也没有记载对比实施例来证明催化剂活性高于现有技术的催化剂。8在争辩发明具有预料不到技术效果时，需要注意的是预料不到的技术效果的描述应当是明确并具有依据的，这里所指的“明确”应当是明确记载区别于现有技术的具体技术效果，并不是含糊的表述“预料不到的性能或效果”，而所谓“有依据”则是指需要记载或提供相应的对比试验证据或者利用现有技术证据（如本领域的普通技术知识）来证明技术效果的预料不到；同时预料不到的技术效果应当是基于发明的区别技术特征和该区别特征结合权利要求的其它已知特征而得到的，具体而言是预料不到技术效果是由区别特

6、征对于现有技术改进后而随之产生的，这是由于如果该技术效果不是区别特征和该区别特征结合权利要求的其它已知特征而得到的，那么该技术效果就可以认为是由现有技术就能达到的，也就是没有产生所属领域技术人员事先无法预测或者推理出来的在技术效果上“质”或者“量”的变化，不能被认定为预料不到的技术效果。具体到本案例，说明书中只是笼统的记载催化剂活性好，并没有记载或提供对比试验或其它证据证明载体与催化剂活性组分产生协同作用，并且取得了较现有技术更优的技术效果。同时本申请既没有记载也没有提供对比试验或其它证据来证明催化剂所取得的技术效果是由于载体的区别特征改进现有技术所获得的，即使

7、本申请的催化剂具有较好的技术效果，那也由于无法证明现有技术获得不到该技术效果而不能将该技术效果认定为预料不到的。因此，在撰写申请文件时，建议的做法是申请文件中都应当明确记载发明所要解决的技术问题和与之相对应所获得的技术效果，并给出适当的实验数据验证上述技术效果。即使申请人在撰写申请文件时检索的现有技术不同于审查员检索的最接近的现有技术，如果申请人在申请文件中记载了技术效果并提供了相应的效果实验证据，那么申请人在收到审查意见通知书后可以根据审查员提供的最接近的现有技术提供相应的对比实验数据。同时申请人在提供对比试验数据以证明发明技术效果时应注意该技术效果应在申请文

8、件中有明确记载，并且该技