证券基础考前突击

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1、A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B．我国封闭式基金按照0.33%×的比例计提基金托管费0.25%C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于×0.25%低于D．股票型基金的托管费率要低于×债券型基金及货币市场基金的托管费率高于股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　A　）以上通过。A．2/3B．半数C．3/4D．1/3因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易

2、所将采取（A　）的措施。A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 异常情形D．休市我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。上市公司董事会成员中应当有（　C　）的独立董事。A．1/2B．1/2以上C．1/3以上D．1/3发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（A　　）。A．20%B．40%C．60%D．8

3、0%基金管理人与托管人之间的关系是（B　）。A．所有人与经营者的关系 B．经营与监管的关系  C．持有与托管的关系 D．委托与受托的关系 会员制的证券交易所是（C　　）。A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D．以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体公司制的证券交易所利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务(只是一个业务)，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有

4、的最低注册资本应该为（　C　）。A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元19、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（　C　）。A．10% B．20% C．30% D．40% 股票应当载明下列主要事项： 　　（一）公司名称； 　　（二）公司登记成立的日期； 　　（三）股票种类、票面金额及代表的股份数； 　　（四）股票的编号。 　　股票由董事长签名，公司盖章。 　　发起人的股票，应当标明发起人股票字样。恒生流通精选指数系列包括（　　）。 A．恒生100 B．恒生50 C．

5、恒生香港25D．恒生中国内地135???????在证券经纪业务中，代理原则是指（　　）。A．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托B．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失C．不能受理全权委托而决定证券买卖D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，阐述正确的是（　　）。A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求B．发行对象的资格应当符合股东大

6、会决议规定的条件，发行对象总数不超过20×名10C．境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准D．股份自发行结束之日起，6×个月内不得转让12下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。A．通过公开发售基金份额募集资金B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C．在美国称为“证券投资信托基金”美国共同基金英国，香港单位信托基金日本，台湾证券投资信托基金D．以资产组合方式进行证券投资活动股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。有价证券没有价值，但它代表了一定量的财产权利，持有人可以凭借该证券直接取得一

7、定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。从（　　）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A．1992B．1993C．1994D．1995未知价又称期货价，是指当日证券市场上各种金融资产的收盘价，即基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。OTC交易衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易按《货币市场基金管理暂行办法)的规定， 目前我国货币市场基金

8、能够进行投资的金融工具主要包括：(1)现金；(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单； (3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券； (4)期限在1年以内(含1年)的债券回购； (5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据等。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（　　）召开一次。A．6个月 B．1年 C．3个月D