证券交易考前突击重点

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1、第一章1.证券交易的特征:流动性、收益性和风险性。2.证券交易的种类按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。3.我国证券市场上交易型开放式指数基金（ETF）代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。4.金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易（1）权证交易　权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。　权证具有期

2、权的性质，也有交易的价值。　我国目前的权证都在证券交易所进行交易。　权证根据不同的划分标准有不同的分类，分为认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证，美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。5.金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。6.可转换债券具有债权和期权的双重特性。7.证券交易的方式:现货交易、远期交易和期货交易、回购交易、信用交易。8.证券交易所的职能:（1）提供证券交易的场所和设施（2）制定证券交易所的业务规则。（3）接受上市申请、安排证券上市（4）组织、监督证券交易（5）对会员进行监管（6）对上市公司进行监管（7）设立证券登记结算机构（8）管理和公布市场信息

3、（9）证监会许可的其他职能9.证券交易所不得直接或间接从事的事项（1）以盈利为目的的业务（2）新闻出版业（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料（4）为他人提供担保。（5）未经中国证监会批准的其他业务10.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种11.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会、专门委员会12.理事会是证券交易所的决策机构13.证券交易机制:从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动14.指令驱动的特点：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。报

4、价驱动的特点：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。15.证券交易机制目标:流动性(成交速度和成交价格),.稳定性,有效性:高效率(信息效率、运行效率),低成本（直接成本、间接成本）16.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司17.交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。第二章1.在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。2.开立证券账户的基本原则——合法性和真实性原则3.目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，

5、当日即可用于交易。4.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限5.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。6.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。7.品种，指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。8.我国只在卖出证券时才有零数委托。9.我国现行规定的委托期为当日有效。10.上海证券交易所市价申报类型：①最优5档即时成交剩余撤销申报②最优5档即时成交剩余转限价申报　③上海证券交易所规定的其他方式。11.深圳市价证券交易所市价申报类型：①对手

6、方最优价格。②本方最优价格。③最优5档即时成交剩余撤销。④即时成交剩余撤销。⑤全额成交或撤销委托。⑤全额成交或撤销委托。12.不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。13《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。《深圳证券交易所交

7、易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。另外，根据需要，证券交易所可调整。14.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。15.上交所和深交所公司债券的现货交易也采用净价交易原则。16.集合竞价的所有交易以同一价格成交。17.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价格上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。18.涨跌幅