考前突击模拟2-基础

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1、考前突击模拟2-基础u单选题1.证券公司及其从业人员的欺诈客户行为不包括()。AA：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B：违背客户的委托为其买卖证券C：不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金2.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。DA：10%B：15%C：20%D：25%3.某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数，样本股为A、B、C发行量分别人3000万股、5000万股和80

2、00万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。DA：7.49元B：7.46元C：7.21元D：6.95元4.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。BA：80%B：90%C：70%D：60%5.基金管理人与托管人之间是（）的关系。AA：相互制衡B：委托与受托C：受益人与经营者D：经营者和所有者6.为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。AA：国有商业银行B：国有政策性银行C：财政部D：中央政府7.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）

3、而来的。CA：期值理论B：票面价值C：现值理论D：清算价值8.下列有关金融期货的表述正确的是（）。D16考前突击模拟2-基础A：与金融现货相比，交易监管程度不同B：与普通远期交易相比，交易对象不同C：按基础工具划分有4种类型D：与商品期货一样，具有限仓制度1.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）DA：到期兑付B：承兑C：贴现D：预存预取2.证券公司可依法以（）参与本公司设立集合资产管理计划。AA：自有资金B：营运资金C：营业外收入D：利润3.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。CA：

4、5年B：3年C：2年D：1年4.独立衍生工具不包括（）。DA：期权合约B：期货合约C：互换合约D：含赎回条款的公司债券5.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。AA：限制交易B：市场禁入C：终止交易D：暂停交易6.沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。CA：5%B：8%C：10%D：12%7.若持有现货空头交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。DA：买入投机B：卖出套期保值C：买入套利D：买入套期保值8.证券公司直接为投资者开立

5、（）。B16考前突击模拟2-基础A：证券账户B：资金结算账户C：证券交收账户D：担保资金账户1.在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。BA：交易大厅B：交易主机C：参与者交易业务单元D：交易席位2.目前我国权证实行（）回转交易。CA：T+1B：T+2C：T+0D：T+33.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。BA：加权平均B：风险调整C：平滑处理D：指数化处理4.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价

6、值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。AA：公司净资产B：公司总资产C：公司总负债D：公司总收入5.普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）。DA：红利B：股息C：收益D：剩余财产6.优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。AA：表决权B：参加权C：分配权D：收益权7.通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。CA：股票组合期权B：货币期权C：利率期权D：互换期权16考前突击模拟2-基础1.场外交易市场的价格决定主要方式为（）。DA：连续竞价方

7、式B：集合竞价方式C：公开竞价方式D：议价方式2.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。CA：行政处罚以事实为依据B：补中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入补认定为证券市场禁入者的诚信档案C：市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施D：施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。3.对证券公司从事创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。CA：备案B：注册C：

8、核准D：审批4.我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。CA：4个月内B：3个月内C：2个月内D：1个月内5.可转换证