突击模拟2-基础(含解析)

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1、♦单选题1.附认股权证的公司债券与可转换债券不同之处在于。B_A：前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者行使转换权后，债券形态依然存在B:需者在行使新股认购权之示，债券形态依然存在；而示者在行使转换权示，债券形态随即消失C:前者以新股进行认购，示者用人股东的股份来进行转换，不发行新股D：前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换页码：103：解析：两者都是发行股。2.股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的。A_A：真实资木B：虚拟资本C：增值资木D・虚拟资产贞码:•4盒解析：股份公司通过发行股票筹措的资金，是公创用于营运的真实资木。3.屮央银行

2、的货币政策对股票价格有直接的彫响，具手段包扭。」A：存款准备金制度B:发行国债C：调节税率D：国家预算页码：60析：此题考察货币政策的丄处。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。4.纽约证券交易的名称出现在。D_A：1790年B：1793年C：1817年D：1863年页码：19解析1817年，“纽约证券交易会”成立；1863年改名为“纽约证券交易所”。5.证券投资基金()0A_A：收益有町能高于债券，投资风险又对能小于股票B：是直接投资工具C：所筹集资金主要投向实业D：不能满足那些不能或不宜直接参与股栗、债券投资的个人或机构的需要页码：120：解析：基金是间接投资丄具，所筹集资金

3、上耍投向有价证券，能满足那些不能或不亢山接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。6.证券公司经营证券承销少保荐、口营、资产管理、其它证券业种两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币()元。_A：2000万元B：5000万元C：1亿元0：5亿元页码：274,275解析：证券公司经营证券承销与保荐、口营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上，英注册资木不得低于人民币5亿元°7.某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C,发行量分別为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元、7.50元/和6.10元/股。这一天该股价加权平均

4、数为。D_A：7.49元B：7.46元C：7.21元D：6.95元页码：240：解析：8.3*3000/16000+7.5*5000元。1.下列选项中，不属于《证券业从业人员职业行为准则》所规定的禁止行为是。D_A：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B：编造、传播虚假信息或者谋导投资者的信息C：贬损同行或其他不正当竞争手段争揽业务D：拒绝对客户作投资不受损失或保证最低收益的承诺页码：382：383解析：考察ill：•券从业人员执业人员业行为准则规定的禁止行为。2.股东人会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。C_A：1/3B：1

5、/2C：2/3D：3/4贝码：64解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持农决权2/3以上通过°10・权证发行时，履约担保的现金金额等于（）oB_A:权证上市数量*行权比例*担保系数B：权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数C：权证上市数最*彳亍权比例D：权证上市数量*担保系数页码：178解析：履约担保的标的证券数垠=权证上市数呈X行权比例X担保系数，履约担保的现金金额二权证上市数量X行权比例X担保系数X行•权价格。11.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错谋的是（）。LA：我国发行国际债券始于20世纪70年代初期B：主耍的债券品种有政府债券/金融债

6、券和可转换公司债券C：1987年10月，财政部在徳国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D：到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券页码：114-115解析：我国发行国际债券始丁20世纪80年代初期°12•证券市场监管工作的首要目标是（）。B_A：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B：保护投资者合法权益C：保障合法的证券交易活动D:维持证券市场的正常秩序页码：347解析：保护投资者合法权益是证券市场监管工作的首要口标°13.债券持冇人可以按照白己的需要和市场的实际情况，灵活地转让债券，以提前收I叫木金和实现

7、投资收益，债券的这一特征称之为（）。J3—A:安全性B：流动性C：收益性D：偿还性页码：81解析：此题考察流动性的定义。14.我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。AA：1,5B：2,6C：1,3D：2,4页码：无页码见解析解析：《证券法》第•门八十四条规定，任何人违返本法第七十15.•条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价