基于企业技术跃迁的机会窗口

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1、基于企业技术跃迁的机会窗口[摘要]：技术创新中既存在由于固定投资、知识和技能差距、环境等因素形成的成本壁垒，也存在新技术经济体系和新生产技术系统、规范形成过程留下的机会窗口。新技术并非总是最先在发达国家和先进企业出现，由于沉没成本的影响和先进企业存在的垄断倾向，以及垄断带来的“替代效应”、“效率效应”决定了这类企业在新技术创新中表现滞后。这为发展中国家和后进企业提供了技术超越的可能，这为后进者留下超越的机会窗口。并且探讨了突破性技术创新对企业技术跃迁机会窗口的作用，提出突破性技术创新是实现企业技术跃迁的新机遇。[关键词]：机会窗口技术跃

2、迁技术创新1．引言大量新技术总是最先在先进的国家和企业出现，这是因为发达国家现有的技术和经济基础，是由于他们相关的管理和劳动力已和现有的技术形成了默契。我们同时发现，一些新技术却在某些发达国家中受到阻碍。一般来说，新技术只会在那些受原有技术限制较少的国家和企业中更快地扩散。例如，英国曾经在技术上处于绝对领先的地位，而后来命运却发生了戏剧性的变化。而日本很短的时间内就在钢、汽车等多个方面达到了世界水平。韩国也在某些方面取得了类似的成功。种种成功的案例告诉我们，对发展中国家及企业来说，存在着一个技术超越的机会窗口。但这种技术超越决不是一个“

3、自发性”的过程。以进口技术为捷径[8]进行技术赶超和创新，依赖于很多条件，涉及到困难和复杂的过程。2．文献综述2．1佩雷斯和苏蒂的“进入壁垒”模型[1]1988年，佩雷斯和苏蒂提供了一个分析“后来者”进行技术赶超创新的简单模型。模型认为，发明人和模仿者都要投入一系列成本，以克服创新、生产和模仿所面临的壁垒。（1）固定投资成本（I），是发生在工厂和设备方面的投资成本。固定投资成本由创新技术的特点决定，可能很大，也可能很小。由于一定的固定资本投资是研制或模仿的基本条件，因此存在一个任何生产者进入的绝对最小值，称之为固定投资的进入阈值。（2）

4、弥补知识差距的成本。技术创新所需要的知识包括几个部分：公开可获得的知识、自己生产积累的知识或发明范围内的知识。不管想拥有哪种知识都需要支付成本，进行发明和模仿也存在一个知识阈值，任何企业都不可能在以前知识为零的情况下进行生产。而且企业已经具备的有关知识量越大，吸收新知识的能力就越强。由于知识的累积性，企业距知识的前沿越近，获取“单位”增加的知识所需的成本就越少。最小的知识阈值表示：如果企业处于或低于此水平，不管它是首创者还是仿制者由于缺乏吸收能力而将面临与知识有关的无限的进入成本。如果用S表示最小的知识阈值；Sn表示使用发明所需的有关知

5、识的总量；Sp表示可获得的公开的知识总量，则发明范围内的识量为(Sn-Sp)。假设企业起点的知识水平为Sa;Sa处于S和Sp之间，对于发明者来说，与知识有关的进入成本包括：弥合Sp和Sa之间差距的成本；产生新知识(Sn-Sp)的成本。显然，实施技术创新的企业具有的有关科技知识水平越高，它必须弥合的差距就越小，它的进入成本就越低。对仿制者来说，这个结论同样成立。(3)弥补经验技能差距的成本。为使一种创新产品设计或创新工艺技术走出实验室，成为进入市场中的成熟成果，需要获得从管理、生产到市场营销的一系列相关经验，对于成功的仿制者来说，同样如此

6、，与弥合知识差距的成本一样，其中也存在一个最小的经验水平阈值，低于此值，企业将面临无穷大的进入成本。同样，较高的初始经验水平意味着较低的弥合差距成本。[2](4)弥补缺少外部条件的成本。任何企业都在一定的环境下进行运作，其创新成本的每一个部分都会受到周围环境的影响。因此，由于周围环境提供的科技能力的质量和数量的不同，由于与这些可能的知识来源的距离(既有地理的，又有文化的)存在差异，会使具有相同资金条件的企业，在获得所需的相关知识成本方面产生差异，也使进入成本的S部分增加到(S+Xs)。同样，Xs可以大到足以使乾主者难于跃迁，成为新进入者

7、的障碍和门槛。2.2沉没成本理论沉没成本是当企业退出某产业时，原来的专用设备、技术，甚至厂房等不能回收，构成的一种成本损失，它是阻止企业退出的主要障碍。企业原有的规模越大，在产业中已从事的生产活动越长，则沉没成本越大。规模大的企业由于发展历史长，实力较强，通常已经进入某个新技术领域和某个产业市场，在以往的技术创新和技术领域占有一定的优势。而已进入企业与新进入企业之间在特有的技术或产品构思和产品规划方面存在明显的非对称性(asymmetry)。由于已投资的某些产品和技术，多年来形成了现存的设备、技术、产品、管理模式，并构成这些企业所特有的

8、产品和技术体系。如果这些企业参与新的技术创新，并且准备转换到依据新技术要求的新技术系统，重新组织生产，这就必然会使原有的技术、生产等投入失效，即产生技术创新过程中的沉没成本。相反，对新进入者来说，由于没有旧