2015年上半年天津基金从业：交易型开放式指数基金模拟试题

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1、2015年上半年天津基金从业：交易型开放式指数基金模拟试题一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。 A．份数 B．比例 C．资金 D．数量2、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。 A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险3、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 A．股份回购 B．股票

2、分割与合并 C．股利政策 D．增发、配股与转增股本4、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。 A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统5、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。 A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率 C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。 A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已

3、取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为7、基金会计核算是指__的过程。 A．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 B．准确记录基金资产变化情况 C．提供财务数据 D．提供会计报表8、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。 A．相同 B．大小无法确定 C．较大 D．较小9、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有

4、关规定 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项10、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A．3 B．5 C．10 D．1511、__需直接从基金财产中列支。 A．申购费 B．赎回费 C．基金转换费 D．基金管理费12、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF的折

5、价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5%13、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。 A．基金资产总值  B．基金资产净值  C．基金份额总值  D．基金份额净值14、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。 A．2 B．3 C．4 D．515、金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性16、独立董事任职时应具备的条件包括__。

6、A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试17、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金 D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为18、

7、下列机构属于证券市场服务机构的有__。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证券登记结算机构 D．证券业协会19、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。 A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担 C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益20、考察基金公司营销能力的要点包括__。 A．公司营销体系情况 B．公司人员情况 C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况21、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准22、____是指通过对基金

8、所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值23、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。 A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类 B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人 C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨