2015年下半年台湾省基金从业资格参考精选：对基金销售监管考试题

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1、2015年下半年台湾省基金从业资格参考精选：对基金销售监管考试题一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司的主要业务有__。 A．基金的募集与销售 B．特定客户资产管理业务 C．投资咨询服务业务 D．基金的投资管理2、以下四种金融产品中，__的流动性较好。 A．信托产品 B．券商集合计划 C．银行定期存款 D．证券投资基金3、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。 A．收盘价 B．平均价 C．开盘价 D．加权平均价4、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A

2、．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月5、下列关于基金税收的说法，正确的是__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税 B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税6、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生

3、工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金7、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．108、独立董事任职时应具备的条件包括__。 A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试9、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，

4、在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。 A．建立组织机制 B．运用管理方法 C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制10、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。 A．贝塔系数 B．久期 C．跟踪误差 D．信用等级11、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5%12、基金销售机构内部控制应遵守__原则。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性13、关于债券型基金，下列描述正确的是__。 A．债券型基金可以通过调整投资组合

5、，较好地抵抗通货膨胀风险 B．债券型基金对利率变动不敏感 C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加 D．债券型基金有固定的利息收益14、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系15、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____ A：营业税 B：印花税 C：增值税 D：企业所得税16、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和

6、其他直接责任人员，采取__。 A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案 D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务17、考察基金公司营销能力的要点包括__。 A．公司营销体系情况 B．公司人员情况 C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况18、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。 A：中国证监会 B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所 D：国家工商管理局19、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或

7、者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额20、以下关于资本证券的叙述错误的是__。 A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券 D．有价证券是资本证券的主要形式21、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。 A．宣传推介基金 B．发售基金份额 C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产

8、品创新22、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____ A：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导二、多项选择题（每