鼎泰新材内部问责制度(2010年4月) 2010-04-10

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1、马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司内部问责制度第一条为了完善马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、公司《章程》及相关内部控制制度的规定，特制定本制度。第二条问责对象及原则本制度所称问责制，是指对公司高级管理人员和公司各部门、各分支机构负责人（以下简称“被问责人”）在所管辖工作范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工作不力，造成不良影响和严重后果的行为，以致公司利益受损

2、，而对其进行责任追究。本制度坚持实事求是，有错必究，责任与职权相适应，教育与惩戒相结合的原则。第三条问责范围有下情形之一的，必须依照本制度问责：（一）贯彻执行股东大会决议、董事会决策等重要工作部署不力，造成严重后果；（二）总经理办公会议决议及交办的工作任务不能贯彻执行，影响公司整体工作计划；（三）在思想意识和对外宣传工作方面出现重大问题，造成严重不良影响；（四）在用人上严重违反内控程序，或者管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容；（五）利用职务便利，进行与个人利益相关的关联交易损害公司利益而

3、谋-1-取个人利益，参与与公司构成同业竞争的经营活动，妨碍公司正常经营并造成公司损失；（六）发生重大质量或环境污染事故；（七）发生给公司财产和人民群众生命财产造成重大损失或者严重不良影响的特大安全事故和重大案件；（八）违反公司《章程》规定，不严格执行大额度资金审批制度，在资金预算编制、使用控制过程中弄虚作假；（九）挪用公司资金或将资金借贷给他人，或以公司信用、资产为他人提供担保，或未经批准，在经营中赊欠货款，造成损失；（十）违反决策程序，搞计划外项目，或任意扩大建设规模或提高建设标准，造成项目超投资严重；（十一）对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响；（十二）重大事项违反决策程序，

4、造成重大经济损失；重要建设工程项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响；（十三）公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的其他情形。第四条问责程序被问责人应在总经理办公会议每月例会上汇报工作。根据实际情况，对存在的问题与工作失误，集体讨论补救措施与应对策略，若出现了以上范围内的问责情形之一，应当对其进行问责，并由董事会做出处理决定。第五条问责惩处在查清事实、分清责任的基础上，公司董事会出以下处罚：（一）对出现第三条规定问责情形之一的，但没有造成严重后果的被问责人，酌情给予批评教育、经济处罚、组织处理等处罚措施。（二）对出现第三条规定问责情形之一的，并且造成严重后果的被问责人，由董事会决定

5、对该分管领导的任免，由总经理决定对该部门负责人的任免。（三）本制度与绩效考核挂钩，应承担的责任经评估后由董事会认定。第六条问责申诉被问责人对问责决定不服的，可以向公司董事会提出书面申述，董事会以书面意见回复。-2-第七条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》等相关规定执行。第八条本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。第九条本制度由公司董事会负责解释。马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2010年月日-3-