银行构建防腐体系调研报告

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1、银行构建防腐体系调研报告　　构建严密而完善的惩治和预防腐败体系，是促进XX行加速稳健发展的内在要求，也是推进国家政策性银行反腐倡廉工作的必然选择。在业务发展扩大后如何有效预防案件发生，是我们基层XX行当前防腐倡廉工作的一个重要课题，围绕这一课题，我行组织了一次专项调研，现将调查中发现的主要问题归纳总结如下，并就如何构建惩治和预防腐败体系提出相关建议。 　　一、山区基层XX行构建防腐体系当前存在的突出问题 　　从整体上说，近几年山区各基层XX行结合自身实际，坚持标本兼治、综合治理的方针，采取了多种防范案件的措施和方法，加

2、大了检查和惩处的力度，把预防监督的关口前移，大大降低了职务犯罪的发案率，确保了银行资金安全，但由于种种原因极少数行也存在一定的疏漏，主要表现在以下几个方面： 　　1、对干部职工的教育不够深入和扎实。一是缺少系统而全面的教育计划，反腐防案教育往往是阶段性地学一学上级指定文件和法规，很少结合自身特点，没有制定明确教育的指导思想、目标和措施；二是学习时间没有保障，多数是在进行其它业务培训时作为一个添加部分，很少安排专门时间进行专题教育；三是教育效果不理想，很多单位虽然强调学习有笔记、心得要上墙，有的还进行了考试，但很少组织讨论，

3、没有让职工结合自身工作实际谈认识。结果是注重了形式，忽略了效果。四是在加强对干部职工的思想政治工作方面有所松懈。很多基层单位在加强反腐防案教育上只注重在会上强调，会下领导很少亲自找有关职工进行谈话，对职工思想动态情况了解不够。如某县XX行出纳左某某内外人员勾结,采取私刻公章、开具虚假结算凭证、盗用XX行企业存款支付通知单的方式,将企业存款转入他行全部支取,涉案金额48万元，但左某某发现咸丰某公司帐户上有40多万起意贪污时思想上曾有很大波动，从伪造该公司印章到最后转帐，经历了很长一段时间。发生案件时主要表现是:警惕性不高,风

4、险防范意识淡薄、制度执行不到位、结算监督流于形式,内部监督制约脱节,审核把关不严等问题。教训是深刻的,需要引起全行的高度重视 　　2、风险排查工作滞后。省分行曾对内控制度、岗位职责、审批程序、柜面监督、内外帐核对、库存现金、重要单证、业务IC卡、安全保卫和员工行为管理作出了进行的“十查十看”规定，而这一规定是在咸丰支行8.16案件发生以后特别提出，带有明显的阶段性和突出性，尽管如此，很多支行对这一“亡羊补牢”的作法仍以影响干部职工队伍的思想情绪稳定和业务稳健发展为由而进行得不彻底，对商业性贷款业务并未逐笔进行全面检查，坐班

5、主任对财会及内控进行推磨式的交叉检查也没有很好坚持，其结果是查出要害问题并不多，消除隐患仍不够彻底。 　　3、反腐制度保障机制有待于进一步完善。一是在落实党风廉政责任制上，很多基层单位没有将廉政建设纳入整体考核目标，有的甚至在年度工作意见中很少见到纪检监察工作内容，更无法做到按月考核，按季结帐；有的单位虽然按照三级双层要求，签订了《执行廉洁从政承诺书》、《党风廉政建设、安全保卫案件防范责任书》，但往往是对下不对上，缺少责任向上追溯制。二是坚持审贷分离制度，严格执行财务管理制度上还存在执行不力，制度条款不少，实际上逾越“五条

6、红线”的现象还时有发现。三是义务行风监督员制度不够健全，有的单位聘请行风义务监督员，往往是只颁发聘书，很少向其征求意见，更没有定期开展行风评议活动。 二、构建山区基层XX行防腐体系的相关建议 　　1、着眼“四个增强”，构建以人为本的教育机制 　　防治腐败，教育是基础。山区基层XX行要始终坚持以人为本，把思想教育作为反腐倡廉的一项根本性的基础工作，从科学规划、完善机制、突出重点、创新方式等方面入手，不断增强教育的系统性、主动性、针对性和成效性。 　　科学规划，增强教育的系统性。要注意从加强教育系统性建设入手，整体规划，明

7、确重点，统一安排，做到既有中长期规划，又有年度工作重点，数年坚持，常抓不懈。 　　完善机制，增强教育的主动性。反腐倡廉教育时效性强、涉及面广,山区基层XX行人员少,工作量大, 　　尤其是在业务发展扩大后更需要发挥各方力量，共同抓好工作落实。首先要从领导班子和党员领导干部抓起，把反腐倡廉理论作为各级行党组织中心组理论学习的重点，从内容、时间、人员和效果上抓落实。其次要结合各专业部门的职能分工和业务特点，把党风廉政教育内容纳入各部门日常工作和计划总结之中，同部署、同落实、同检查、同考核。再次是建立部门联络员、联席会议、工作报告

8、和信息报送等一系列工作制度，加强纪检监察、组织人事、宣传教育、工会、团委等部门之间的协调配合，使宣传教育工作由“软任务”变成"硬指标”。 　　突出重点，增强教育的针对性。要根据不同对象，分层次、有针对性地开展教育活动，对党员领导干部和各级管理人员，坚持施教于先，抓好重点教育；对普通党员和员工，坚持在岗教