产 业 组 织(第10章)课件.ppt

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1、第10章串谋与纵向贸易行为第一节串谋第二节纵向贸易行为第一节串谋串谋（Collusion）是指企业之间为了获得超额利润而采取的协调行为。串谋是企业的一种重要行为，对市场结构和经济绩效会产生极为不利的影响。因此，是政府管制的重要内容。简单的串谋是企业之间就产品价格或产量达成的口头协议。复杂的串谋包括分配销售限额和客户、经常的定期会议、甚至组成专门委员会，确定对背叛者的惩罚等。产业组织学把串谋协议称为“卡特尔（Cartel）”。现代经济学研究串谋一般采用博弈论方法。一、串谋的动因分析图10-1卡特尔与竞争的比较二、影响串谋的因素分析串谋虽然会给企业带来丰厚的利润，但是，制

2、约串谋的力量也是十分强大的。就外部而言，串谋企业面临被政府制裁的风险；在企业内部，还要承担企业违约的风险。一旦有企业违约，卡特尔其他成员将会遭受重大打击。因此，串谋并不是一件容易的事，在历史上串谋失败的案例比比皆是…..。串谋是否成功主要取决于以下因素：1、卖主的数目与规模。卖主的数目越多，规模越小，串谋成本就越大，串谋就越不容易成功。因此，串谋往往发生在寡头市场。2、产品的同质性（ProductHomogeneity）。产品差异越大，串谋越难成功。3、定货的批量与频率。小批量、多频率的定货方式有利于串谋。4、销售方式与信息流动。买卖双方联系少，串谋容易成功；信息流动

3、性好，串谋容易成功。主要是因为是否容易发现违约者。5、行业的成熟程度。产品需求稳定、技术进步慢的行业，容易串谋。6、成本结构。固定成本大或资本密集型行业，串谋难以成功。因为串谋必须以减少产量为代价，而在固定成本大的行业或资本密集型行业，减少产量意味着平均成本上升较大。在这种情况下，价格提高带来的好处在很大程度上被减少产品带来的成本上升所抵消。7、需求的价格弹性和交叉弹性。价格弹性越小，串谋越容易成功；交叉弹性越小，产品的可替代性差，串谋越容易成功。以世界上最典型的卡特尔组织——OPEC和南非钻石卡特尔为例，分析上述原因。三、串谋企业的风险或成本分析1、达成协议和改变价

4、格的成本2、背叛带来的成本3、非价格竞争带来的成本4、政府制裁的成本第二节纵向贸易行为(垂直交易或垂直约束）在传统理论中，对纵向贸易行为有两种解释：——市场势力的一种工具——纠正分销服务市场失灵的一种手段显然，这两种观点带来的政策含义完全不同。近年来，纵向贸易行为研究取得了很多新进展：纵向贸易行为也许可以对产品质量得到保障；也许可以激励零售商销售更多产品；也许是对不确定性的一种理性反应；……。总之，纵向贸易行为的研究广度和深度更加深入，研究涉及的因素也更加复杂，研究成果对现实的解释力也越来越强。一、搭售搭配销售（TiedSales或TyingContracts），简称

5、搭售，是指企业在出售某种产品时“强迫”消费者同时购买其他产品的企业行为。这是一种典型的不正当竞争行为或违法行为。其动机有：1、Leverage出售垄断产品搭售竞争性产品。如微软。这是最严重的。2、专利性搭售出售专利产品搭售竞争性产品。如打印机公司搭售油墨。3、质量控制。以保证质量的名义，出售设备时搭售配件。4、效率收益通过产品的联合销售，可以节约运输、结算等方面成本。5、逃避价格管制如果政府对A实行价格管制，企业可以在销售A时搭售竞争产品B，通过对B收取高价，达到实际上对A收取高价的目的。如煤气公司搭售炉灶。6、欺骗卡特尔成员在销售卡特尔规定的产品同时，低价销售其它产

6、品，使卡特尔产品的实际价格下降。如，我国原海南航空公司对乘本公司往返海南的顾客报销海南交通费。7、制造进入障碍搭售导致对搭售的竞争产品进入障碍。如微软搭售浏览器就导致浏览器市场的进入障碍。纵向贸易行为的优劣判断，有一个倍受争议的“加尔布雷斯假说”。一般认为，反垄断主要有两个途径：一是政府规制：行政手段，直接管制；二是竞争政策：法律手段，鼓励竞争。加尔布雷斯（1952年）提出了第三种途径——用一种垄断抗衡另一种垄断，即所谓的“抗衡势力‘（countervailingpower)。他认为零售业的大企业有助于降低垄断厂商的价格，降低自己的成本，从而增加消费者福利水平。但是，

7、由于能够增加福利的理论分析和证据不足，导致对“加尔布雷斯假说”的置疑(主要是导致双头垄断）。由于容易证明双头垄断下，假说不成立。因此一直不手重视，但现实似乎并不是二步定价的双头垄断。因此人们的研究并没有停止。研究是在深入分析经济现实基础上,对上述双边垄断模型假定条件进行放松,从而得出了完全相反的结论。Dobson&Waterson(1997)从零售商的服务可以替代这样一个假设开始,从一个角度为“加尔布雷斯假说”提供了理论支撑。他们证明了当寡头零售商的服务具有很强的替代性的时候,最终产品的价格的确随着零售商数目的减少(即抗衡势力的增加)而下降;当完全可