2016年期货从业资格《期货法律法规》考试样卷

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1、期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.变更住所C.终

2、止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会5.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门6.下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是由期货交易者按照规定交纳的资金第1页/共

3、24页B.保证金只能用于结算C.保证金只能用于保证履约D.保证金必须是现金7.根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下8.期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A.3000B.4000C.5000D.60009.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿C.供应商应按规定向国

4、务院期货监督管理机构提供相关软件资料D.供应商应在中国期货业协会注册10.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品期货和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.商务部B.中国人民银行C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货监督管理机构11.期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.20%12.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。第2页/共24页A.财政部B.中国证监

5、会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构13.（）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.中国期货业协会14.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。A.股东大会B.董事会C.监事会D.专门委员会15.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。A.中国证监会B.期货交易所所在地人民政府C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构16.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有

6、关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权17.下列关于会员制期货交易所会员大会的表述，正确的是（）。A.期货交易所应在会员大会召开20日前将会议审议事项通知各会员，经全体会员同意，可以对通知未列明事项进行表决B.期货交易所应在会员大会召开10日前将会议审议事项通知各会员，临时会员大会不得对通知未列明的事项作出决议C.1/3以上理事联名提议时，应当召开临时会员大会D.会员大会必须有1/2以上会员参加方为有效18.期货交易所应当按照（）20%的比例提取风险准备金。A.成交金额第3页/共24页B.会员费收入C.信息费

7、收入D.手续费收入19.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A.25B.35C.20D.3020.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决B.股东会每年应当至少召开一次会议C.股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D.股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案21.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（）。A.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续B.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用C.对