关于内部控制暂行规定的几点建议.doc

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1、关于内部控制暂行规定的几点建议根据分行关于《结算部内部控制暂行规定》文件的有关要求,我行于7月30日专题组织支行业务管理部门及营业机构的业务主管学习与讨论，并要求各部门根据自身情况认真学习研究，提出各自的看法和建议。现将各部门所提建议汇报如下：1、此内控制度是否也适用于明年10月份实施综合柜员制业务的要求。2、能否对重要岗位轮换制度进行进一步完善并对重要岗位的轮换时间进一步明确。3、文件中规定，保管使用重要空白凭证岗位与业务印章岗位不能相互混岗。但在实际工作中，当前台接柜人员在出售重要空白凭证的同时，也要使用业务印章，从而造成混岗现象，分行能

2、否针对此项问题做出规定。4、前台业务整合的问题，是否可以详细列出进行整合的具体岗位及其操作手续。5、在办理开户业务时，已发现人行《帐户管理办法》中有的条件含糊不清。例如：与工商机关、税务机关现行的关于启照、办税等方面制度不相适应的情况，请分行予以规定。6、当转帐支票的收款人为个人的情况下，转储蓄或转对公帐户时，各商业银行很难确定该业务是否为公款私存。7、金属防盗门的锁具只有一把，由保卫人员保管可不可以。因为，目前，大部分支行使用的是组合密码锁,已经比较安全，一般人不易掌握，如果是金属防盗门只有一把锁，由保卫人员保管安全应不成问题。8、支行岀纳

3、部门对分理处、储蓄所的查库，是使用查库专用介绍信”，还是持工作证或身份证进行查库，请给予规定。9、管库员的设置是否可以兼职，因为各行的情况不同、人员配置不同、业务量也不同。以上是我行针对《结算部内部控制暂行规定》文件提出的几点建议，由于时间紧，工作任务比较重，不知提出的建议正确与否，请分行酌情考虑。