ISO9128内部审核员培训.ppt

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1、讲师：崔书海ISO9001:2008内部审核员培训ISO9001:2008对审核的要求稽核的定义3.1审核audit为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）程度的系统的、独立的并形成文件的过程。与稽核有关的其它定义3.2审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3.3审核证据auditevidence与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。3.4审核发现auditfindi

2、ngs将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。3.5审核结论auditconclusion审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核（3.1）结果。稽核的分类1.内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。2.外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”

3、。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001或OHSAS18001要求的符合性提供认证或注册的机构。3.当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。4.当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。典型审核活动的概述审核的启动（6.2）指定审核组长确定审核目的、范围和准则确定审核的可行性选择审核组与受审核方建立初步联系文件评审的实施(6.3)评审相关管理体系文件，

4、包括记录；并确定其针对审核准则的适宜性和充分性现场审核的准备(6.4）编制审核计划审核组工作分配准备工作文件现场审核的实施(6.5)举行首次会议在审核中进行沟通向导和观察员的作用和职责收集和验证信息形成审核发现准备审核结论举行末次会议审核报告的批准和分发(6.6)编制审核报告批准和分发审核报告审核的完成(6.7)审核后续活动的实施(6.8)第一方稽核的目的1.为评价组织质量、环境及职业健康安全管理体系的适切性，充分性和有效性2.为组织的质量、环境及职业健康安全管理体系提供持续改进的机会。3.为第二方及第三方审核提供证据4

5、.增强组织信心5.认证的需要6.国际标准的要求审核第一阶段审核的启动（6.2）指定审核组长确定审核目的、范围和准则确定审核的可行性选择审核组与受审核方建立初步联系组长责任1.编制审核计划。2.组建审核小组。3.确保审核范围全部完成。4.如属必要，重新调派资源。5.小组内联络会议。6.与被审核者开检会议。7.安排系统文件的审核优先进行，如该审核在到达该公司前仍未处理者。8.如采用严重或轻微不符合方式，主任审核员（组长）应立即通照被审核者。组长必须确保1.审核内部审核报告。2.审查该等报告记录及保存方法。3.审核员自己去挑选

6、记录、文件、人员工具等。4.组员及他人均依从审核途径行事。5.良好发掘事实方法应包括备忘录问适当问题索取记录做笔记6.不符合报告有客观证据。7.简明的及准确的撰写不符合报告。8.如不符合已做出纠正，但不符合报告仍须发出。理想的审核员1.道德行为：职业的基础对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。2.公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。3.职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员珍视他们所

7、执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。审核员不应持有的态度1.不够专业2.懒惰3.不够忍耐4.不修边幅5.意见多多6.愤世嫉俗7.好争论8.未受训练9.不守规则10.难以沟通11.容易接受事情的表面价值稽核依据的分类1.ISO9001：2008标准。2.组织质量管理体系及与管理体系的有关的所有文件。3.国家、行业法律法规及国际、地区性法律法规、指令（如2002/65/EC指令、加州65、WEEE指令)。4.客户提供的图面、检验标准或规范及客户的合约及保证书。审核第二阶段

8、文件评审的实施(6.3)评审相关管理体系文件，包括记录；并确定其针对审核准则的适宜性和充分性文件审核的内容1.亦称系统文件审核或管理审核2.审核时机理想在审核前。在审核开始早期。3.审核目的澄清细节，如不清晰含糊或矛盾的地方。确认每一层次之间有追溯性及联贯性的文件体系。确定审核的时机。确定所用标准。决定审核范围。3.