港股通业务考试试题.doc

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1、1、中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会发布联合公告，原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。发布联合公告的时间是（）A、2014-4-102、港股通指内地投资者委托（），经由上交所证券交易服务公司（即上交所SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票B、内地证券公司3、以下对港股通交易日描述正确是（）。C、两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日4、港

2、股通试点期间标的证券选择标准（）B、股票现货5、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以哪种货币进行报价？C、港币6、港股通标的证券采用（）位证券代码进行申报B、57、开市前时段，港股通投资者在哪个时段可以通过竞价限价盘申报,并可以取消。A、9:00-9:158、持续交易时段港股通投资者可以进行哪类订单的申报B、增强限价盘9、港股通交易支持（）回转交易?D、T+010、以下哪种说法是错误的？B、对于A+H，因股价敏感信息未披露导致的盘中停牌，两所根据两地市场的情况各自决定是否停牌11、港股通标的证券当市价为1

3、5元时，最小申报价格适用的价位为（）C、0.0212、港股通申报最大限制，每个买卖盘手数上限为（）手B、300013、港股通总额度（)亿元C、250014、港股通每日额度（）亿元B、10515、两地交易所初步考虑免费互换()档行情（最优买卖盘）行情，覆盖港股通股票范围（含可买卖证券和可卖证券）。A、116、上交所网站港股通专栏，不披露以下哪些信息?B、港股通标的证券上市公司公告信息17、上海证券账户类型中以下哪类账户不能参与港股通交易?C、以E开头的上海账户18、港股通业务，投资者是以哪类货币进行交收支付?B、人民

4、币19、在港股通业务中，以下哪个交易规则不适用？A、更改订单20、港股通标的不符合调减的情形的？D、不属于香港证券市场恒生综合大型股指数，同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市21、以下关于港股通市场参与者权限不正确的是（）C、市场参与者的PBU代码只可以复用A股市场PBU代码22、港股通标的申报单位，关于每手对应股数正确的说法是（）D、根据不同标的，每手对应的股数不同23、关于港股通业务网络投票申报正确的说法（）A、投资者对议案的表决意愿是部分股数“同意”、部分股数“反对”和部分股数“弃权”。24、营业部参与

5、港股通业务每家营业部至少指定（）人负责开展本营业部港股通投资者培训和日常咨询工作。B、225、港股通交收时使用的结算汇率是（）为标准进行交收？B、T日日终发布的汇率26、以下关于每日额度管理，属于错误描述（）A、总额度余额少于一个每日额度时，上交所SPV将于当日暂停接收新的买单。27、投资者通过港股通业务持有H股，其在港股上市公司股东名册登记的名义持有人为（）C、香港结算代理人28、港股通业务交收日为（）日C、T+229、港股通试点初期，由于八号及以上台风和黑雨警告等恶劣天气情况下，早于开市前时段发出警报，以下交易

6、安排错误的是（）。B、7:00至9:00解除，开市前时段将被取消，警报后的整点或30分钟开始交易。30、香港市场公司收购不含()D、集中竞价收购31、以下哪些业务是由上交所SPV完成？A、开市前，上交所SPV将中登公司发布的当日参考汇率发送给上交所会员。C、上交所SPV将当日额度余额定时发送给上交所会员D、上交所SPV对买入订单进行实时额度和前端控制E、闭市后，上交所SPV将当日成交文件发送给中国结算32、港股通的标的包括哪些？A、恒生综合大型股指数成分股C、恒生综合中型股指数成分股D、上证A+H的H股，不含警示板

7、33、港股通标的调增的情形包括哪些？A、成为香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且原不属于A+H股的H股B、指数成份股之外的H股，在上交所上市A股满10个交易日后C、已在上交所上市A股的H股上市在稳定期后D、同时在上交所上市A股的H股上市在满足两地的稳定期后34、个人投资者参与港股通业务的准入条件A、证券和资金帐户余额合计不低于50万元人民币B、需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识C、签署风险提示文件D、有上海沪A账户且指定交易35、以下哪种说法是正确的？A、港股通都不允许投资者裸卖

8、空B、港股通暂不纳入融资融券标的C、不得在联交所以外的场所撮合交易D、不参与联交所自动对盘系统外交易36、港股买卖盘价申报价格控制,正确的是（）A、不得超过当时按盘价9倍或以上B、除开巿价的报价，一般不可低（高）于当时买（卖）盘价24个价位D、开巿价的报价，可低（高）于当时买（卖）盘价24个价位37、港股通业务支持哪种买卖指令？A、整手买卖指令B、零股卖出指