陕西省2015年上半年基金从业资格：期权合约概念试题

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1、陕西省2015年上半年基金从业资格：期权合约概念试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、根据股利贴现模型，应该____ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票2、开放式基金的分红方式有__。 A．赋予份额期权 B．现

2、金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资3、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。 A．诚信状况 B．经营管理能力 C．投资管理能力 D．内部控制情况4、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。 A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网5、债券的特征包括__。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性6、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。 A．资产 B．利益 C．净资产 D．负债7、根据投资目标划分，基金可以划分为__。 A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金8、基

3、金的促销手段包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系9、基金市场营销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划 C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果10、基金利息收入主要来源于__等方面。 A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款11、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/412、资本证券__。 A．是由金融投资或与金融投资有直接联系

4、的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券13、买入返售金融资产收入属于____ A：利息收入 B：投资收人 C：其他收入 D：公允价值变动损益14、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息15、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。 A．基金投资的灵活性 B．基金资

5、产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性16、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。 A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日17、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性18、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。 A．国

6、家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则19、基金销售业务的风险主要包括__。 A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险 D．不可抗力风险20、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．2521、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。 A．现场检查 B．随机抽查 C．非现场检查 D．重点检查22、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。 A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身

7、不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格 D．证券交易所是以盈利为目的的法人23、基金销售行业自律管理的方式主要有__。 A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系 C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动24、封闭式基金溢价发行是指____ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是25、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__

8、而形成的系统。 A．建立组织机制 B．运用管理方法 C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制26、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金