第四章 进入与退出壁垒

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1、第四章进入与退出壁垒进入与退出壁垒是产业组织理论的核心问题之一，对于寡头市场进入与退出壁垒的研究构成了产业组织最具特色的理论。本章将分析结构性进入壁垒、策略性进入壁垒以及退出壁垒，并对进入壁垒和退出壁垒的福利效应进行分析。第一节进入与退出壁垒的含义进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出，它才是一个可竞争产业。一、进入壁垒的含义所谓进入是指在某产业内出现新的卖者（企业）。这个新的卖者既可以是新设立的企业，也可以是原来其他产业的企业进入新的产业领域。某一产业存在的经济利润（超额利润）为新企业提供了进入这一产业的经济激励

2、，对于潜在进入者，它们更关注在进入某一有利可图的产业时所遇到的困难和障碍，即进入壁垒，如果进入壁垒很高，新企业就可能无法进入。由于新企业的进入一般会造成产品价格的下降，从而降低原有企业的盈利能力，因此原有企业会尽可能利用自己的在位优势，通过自己的主动行为来排挤和限制新企业的进入，实施有效的进入阻挠，保护自己的垄断地位和利润。梅森(Mason)和贝恩(Bain)等人在20世纪40年代末，提出了在产业经济学研究领域长期占据主导地位的结构(structure)―行为(conduct)―绩效(performance)的SCP分析框架，而进入壁垒是反映市场结构的一个重要

3、因素，从长期看，它也是影响市场结构的决定性因素。因此，贝恩把进入壁垒作为SCP范式的重要内容，对其进行了系统地研究，并第一次给出了进入壁垒的定义：Bain,J.,IndustrialOrganization,NewYork:JohnWiley&Sons,1968.p.252.一个产业的进入壁垒是指在一个产业中原有企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使原有企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上，而又没有引起新企业进入这个产业。进入壁垒被认为是原有企业行使市场权力的一个必要条件：“96有效的进入壁垒正是垄断和寡占的不可缺少的必要条件……当不存在进入壁

4、垒时，卖者几乎没有力量决定价格，即使有也不会持久。”Scherer,F.M.,IndustrialMarketStructureandEconomicPerformance,Chicago:RandMcNally,1982.p.10.贝恩把进入壁垒的来源归结为三类：规模经济性、产品差别化和原有企业的绝对成本优势。施蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)则认为，进入壁垒是新企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本：施蒂格勒：《产业组织和政府管制》，69页，.上海，上海人民出版社、上海三联书店，1996。进入壁垒是一种生产成本(在某些或每个产出水

5、平上)，这种成本是打算进入—产业的新企业必须负担，而已在该产业内的企业无须负担的。这一定义强调产业内原有企业相对于寻求进入的企业享有成本上的优势，这也是原有企业长期获得经济利润的基础。依此判断，如果新进入企业与原有企业具有相同的成本曲线，那么规模经济就不构成进入壁垒，因为不存在原有企业在生产成本上的优势。从20世纪70年代开始，运用博弈论对寡占市场和策略性行为进行分析成为产业经济学的主流方向，进入壁垒的研究重点也从分析消费者的需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析原有企业为了减少未来的竞争，通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的内生性壁垒。色罗普(Salo

6、p)认为如果原有企业采取某项行动目的是想把潜在的竞争对手排挤在市场之外，从而使自己免受进入者的进入威胁，那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的(strategic)”进入壁垒。StevenC.Salop,“StrategicEntryDeterrence”,TheAmericanEconomicReview,1979.69(2): pp. 335-338.策略性进入壁垒是一种典型的影响市场结构的行为，随着产业经济理论的发展，策略性进入壁垒已成为进入壁垒理论研究的重点。为了体现理论发展的历史过程，同时也有利于识别现实中存在的进入壁垒，我们在此将进入壁垒定义为：使进

7、入者难以成功地进入一个产业，而使原有企业能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。这一定义把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准，主要基于以下原因：第一，超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。如果一个产业不存在经济利润，那就不可能有新企业进入这一产业，讨论这一产业的进入壁垒问题没有多少实际意义。第二，96如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产

8、业中长期存在高集中度和高利润，那么这个