美国大学专利技术转移组织运营的宏观机制探析及启示

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1、美国大学专利技术转移组织运营的口李小丽(武汉纺织大学管理学院，湖北武汉430073)[摘要】美国大学专利技术转移组织(TrO)的成效直接受益于美国有效的宏观机制。基于美国大学1TO的经验，我国应该在科技经费支出、风险投资、大学技术成果的归属原则等方面进行推进。[关键词】专利技术转移组织；技术转移；大学[中图分类号]6311【文献标识码】A【文章编号]1003-1154(2013)05-0107-03有效利用大学的能量以提升产业竞争能力，是许多国家重要的政策之一。美国在1980年《拜杜法案》制定后。大学纷纷成立专利技术转移组织(Teeh

2、—nologyTransferorganization，rI-I'0)。《拜杜法案》颁布后成立的1TO更关注技术的权利保护，从而促进技术许可及实施，所以为了区别一般技术转移组织，我们称为专利技术转移组织。美国大学’I-I’O的发展成效显著，但是TTO的成效首先源于其有效的宏观机制，这成为本文重点关注的内容。一、美国1TO运营的成效目前，rI-I'O已成为促进美国科技成果产业化和经济持续增长的重要社会力量。自20世纪90年代以来，截止到2011年末，美国大学TTO专利申请量除2009年有明显的下降外，其余年份整体以近15％的速度在增长，

3、累计申请专利147827项；技术许可的数量每年以9％的速度在增长，累计许可技术76275项；衍生高技术企业共有8792家，截止到2011年底，仍运行的还有3927家；2011年美国1TO收到发明披露数量21856项，专利申请量为1327l项，专利授权量达4700项，向产业界签约许可量达6051项，大学技术转移收入达到25亿美元(AUTM，2011)。这说明在TrO的运行下，美国大学科研人员的知识产权意识和技术转移的愿望在不断增强，同时也说明了大学和产业、，I，】吣和发明人之间有了良好的互动合作关系，TTO运行有显著成效。二、美国大学专

4、利技术转移组织运营的宏观机制(一)《拜杜法案》和配套政策成为’兀。发展的动力机制为了扭转美国科技成果转化率低的局面，1980年美国国会通过了《拜杜法案》，其后又通过其它一系列促进科技成果转化的法案作为补充，包括：1980年颁布的《史蒂文森一怀德勒技术创新法》，1982年颁布的《小企业创新进步法》，1986年颁布的《联邦技术转让法》，美国大学、产业和政府互动的转折点随之而来。其中《拜杜法案》的核心内容是由联邦政府资助大学形成的科研成果赠与大学，大学可以专有或者非专有方式授权给产业界进行技术转让；《拜杜法案》规定在技术转移实施成功后，发明

5、人应该分享收益，大学应该把技术转移剩余收入用于教育和研究；政府同时保留大学在未履行实施科研成果的应尽职责时的“介人权”。此外，《拜杜法案》配套法案的要点包括：强调大学必须积极对科研成果进行再开发转移，否则政府收回科研成果的所有权；大学必须要构建专利技术转移组织；加强大学和产业界之间的技术转移和人员沟通；实施小企业创新研究计划(SBIR)，以及小企业研究和发展促进计划(SBrI-I'R)，政府对大学及中小企业之间的合作给予资金支持。《拜杜法案》及相关配套法案的出台，明确了大学对政府资助项目成果的归属，以及，I．I’o的设立等原则，实际上

6、成为大学、产业和政府三方深度合作，以及·基金项目：国家社科基金项目“三螺旋模式下大学专利技术转移组织构建研究”(项目编号：12CGIJDl2)；湖北省教育厅项目“交易成本视角下的湖北省7兀D构建和运作研究”(项目鳊号：13q63)。2013年第5期固’丌O发展的根本动力机制。在这个背景下，大学对专利保护和许可的积极性迅速提高，同时大学纷纷开始探索专利技术转移机构的设置。(二)研CA支出的高强度是，ITI’O技术成果来源的保障OECD数据显示，美国研发(R＆D)支出强度，即R&D经费支出占美国国内总产值的比重(R&D／GDP)1997—

7、2009年均处于较高水平，这一比值明显高于同期欧盟国家和OECD国家平均值。其中2009年美国国内研发经费的投入达到4015．76亿美元，R&D经费支出强度达到2．9％；此外，在2009年美国R＆D经费支出中，政府投入的比重占到31．3％，而OECD国家在同期的比例为30．5％。TTO要能够成功开展技术转移，首先要有充足的研发经费保证大量的科研成果产出，以及帮助进行科研成果的再开发。美国联邦政府对研发经费的大量投入成为美国各大学实现技术转移的资金保障来源之一。(三)风险投资的发展推动了rrrO孵化的功能除了政府科技经费的投入，私人领域

8、的经费来源也是rrI’O资金筹集的重要渠道。银行贷款的融资难度在日益上升，风险投资基金的重要性更是凸现。美国的若干政策成为风险投资发展的助推器。1980年，美国国会规定风险投资基金不受“合伙人数超过14人必须按照投资顾问