浅论高校同业学术监督机制存在的问题与建议

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1、浅论高校同业学术监督机制存在的问题与建议［摘要］近年来，高校发生了一些学术不端事件。这些事件的发生除了个人主观认识原因外，还有一个重要原因就是监督环节薄弱，尤其是来自同行或业内的监督不够，因此必须构建符合我国高校特点的同业监督机制。［关键词］高校同业学术监督［中图分类号］G647［文献标识码］A［文章编号］2095-3437(2014)03-0150-03近年来，为维护学术诚信，惩治学术不端行为，教育部、科技部、有关专业协会、高校成立了专门机构，颁布了一系列规章制度，各高校也成立了学术委员会,并制

2、定了本校的学术道德规范和处理办法。尽管各相关机构单位釆取了一些措施，但我国高校学术不端事件仍时有发生，如陈进“汉芯”造假，“长江学者”李连生学术造假等，这些事件严重影响学术界的声誉，阻碍科研事业的健康发展，已引起了社会广泛关注和国家高度重视，中央纪委、教育部也多次提出要解决高校学术诚信等方面存在的突出问题。高校学术不端事件之所以时冇发生，除了造假者本人自律意识不强、急功近利等原因外，还与监督环节薄弱，同业监督机制还不够完善有关。一、目前同业监督存在的主要问题同业监督，指研究者的同行或研究领域相同的

3、人互相监督科研过程是否有不端行为。美国社会学家默顿曾说过，科学研究，即使并不总是，但却是很典型地处在专家同伴的严格监督之下的……。［1］因为学术研究的专业性和特殊性，学术研究过程及成果是否真实，普通民众是难以监督的,最能担当此重任的应属研究者的同行或研究相同领域的人员，因为他们具备相关专业素养，最了解本领域的研究现状，对本领域的学术研究也最有发言权。在国外，许多学术不端行为大都由同行或业内举报，如美国的“舍恩事件”、韩国的黄禹锡论文造假爭件等。而在国内，虽然学术不端申件主要也是由同行或业内人员举报

4、，但由于社会坏境和管理体制机制等各种因素，同行或业内的监督作用还远没有充分发挥，同业监督机制还存在一些问题。(-)同业监督意识薄弱，监督成本太高中国科协2009年7月10日公布的“第二次全国科技工作者状况调查报告”显示，55.5%的人表示确切知道自己周围的研究者冇过至少-种学术不端行为，［2］基于复杂的人际关系，他们抱着多一事不如少一事的心态，怕得罪人或遭打击报复，对造假行为视而不见，知而不揭。还有一些人因勇于揭发学术不端行为而惹上麻烦，如北京师范大学伍铁平教授因进行学术打假，惹出名誉权官司，因这

5、场官司，伍教授花去两万多元的相关诉讼费用，耗去了两年多的宝贵时间，尽管最终胜诉，但最后也心力交瘁;学术专业打假者方舟子因揭发学术造假而人身受到伤害等。(-)缺乏权威详尽的国家通用学术规范为了规范学术行为，教育部和部分院校制定了相关学术规范，如《高等学校禅学社会科学研究学术规范》、《复旦大学学术规范及违规处理办法（试行）》等，现行的学术规范虽然包含了引文、成果、评价、批评、惩处等内容，但内容中条目还不足够详尽，我国还没有类似美国的《芝加哥手册》和《韦伯美国标准写作手册》的通用手册，由于部分研究人员对

6、现有的规范学习不够或者对规范中的内容理解偏差，工作中难免就会出现这样那样一些问题。例如，朱学勤教授博士论文被指涉嫌抄袭，最后经复旦大学学术规范委员会认定，认为朱教授文中涉嫌抄袭而被举报的部分，在学术规范方面存在一些问题，但对其剽窃抄袭的指控不能成立。［3］如果有一套系统的详尽的学术规范内容，就有可能避免此事发生。（三）对同业监督举报事件的调查机制不尽合理《教育部关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施意见》规定，各类学术不端行为的举报统一由当事人所在高校组织调查。由于涉及高校声誉问题，个别涉爭高校

7、调查不够积极主动，更有甚者有意袒护，最后得出的调查结论往往不能使举报者信服。譬如，陆道培院士举报弟了黄某申报中华医学科技奖一等奖涉嫌学术造假，中华医学会接到举报后，指定黄某所工作的学校和医院来作为认定机构，最后得出结论：在获奖人黄某等提供的材料中未发现明确伪造实验数据的证据，但存在数据有误、标注不清、表格不规范的问题。［4］陆道培院士对结论不予接受，认为存在偏袒现象。当前，我国还没冇成立一个类似美国“科研诚信办公室”祥专门针对学术不端行为进行认定及处理的第三方权威机构。按照利益冲突原则，被举报者所

8、在高校有可能是利益相关方，调查的过程透明度不够，结果也有可能有失公允。（四）对同业监督举报的学术不端行为处罚力度不够当同业人员向有关机构举报某学术不端行为时，对于被举报者所在高校，为了维护自身声誉，往往采取大事化小，小事化了，甚至不了了之的态度。处理结果--般也不对外通报,内部消化。对于经过媒体曝光的学术不端行为，处罚力度一般也比较轻。如2002年教授王某剽窃事件，当事件披露后，王某所在高校有关领导对其进行了严肃的批评教育，王某本人也公开道歉，学校给予其停止招收闿士生的决定，但王某