共享资本北股交挂牌尽职调查纲要清单

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1、关于对[]进行尽职调查的内容纲要及文件清单注：请按企业需要，填写相关名录本尽职调查清单资料，仅供用于共享资本内部立项报告、起草在全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）或北京股权交易中心（简称“四板”）公开挂牌转让说明书。1.历史沿革1.1历史沿革的有关文件1.1.1有效并标明通过工商年检的企业法人营业执照和历次变更的营业执照副本1.1.2公司现行有效之章程以及历次修改的公司章程1.1.3公司设立至今的盖有工商局档案查询章的全套资料2.财务状况考察2.1损益表：2.1.1营业收入确认政策，利润构成2.1.2产品销售成本构成：直接材料、直接人工与制造费用明细2.1.3公司管理费用、财务费用

2、和销售费用明细及间接费用的分配政策。公司主要会计政策与会计估计说明（如折旧政策、成本核算方法、坏帐准备计提、投资跌价损失准备、利息资本化政策、外币折算政策）等2.1.4公司利润分配政策及历年利润分配情况说明2.1.5执行税率和费率2.2资产负债表2.2.1上一年度税审财务报表2.2.2最近一个月财务报表加盖企业公章2.2.3银行长短期借款明细2.2.6往来各科冃明细表2.2.7占收入比例前三位客户的合同3.公司的组织机构及管理层3.1内部组织结构图及其说明3.2公司高层管理人员和技术人员名单、简历2.3公司各项活动对上述关键人员的信赖程度描述2.4管理人员雇佣合同、薪酬制度、奖励计划（现金

3、、非现金、期股期权安排等）2.5公司内部管理制度（如财务管理、差旅费报销、人事管理、合同管理、档案、保密、业务提成、总经理办公会议制度等）1.6过往管理人员流动统计（如辞职、调离、升迁）1.7公司获奖情况和国内国外关系5.公司土地房产5.1土地使用权5.1.1全部出让土地的土地出让Z批准文件、合同和国有土地使用权证5.1.2全部土地使用费和土地出让金缴纳凭证5.1.3全部转让土地的土地转让之批准文件、土地转让费缴纳凭证、合同和国有土地使用权证5.1.4上述土地使用权的评估文件5.1.5上述土地使用权的抵押和任何载有约束性条款的文件及抵押登记备案文件5.1.6国有土地租赁合同及相应的租赁登记

4、备案文件5.2房产2.1公司房屋所有权证书或其它证明文件2.2.2公司房屋租赁合同及租赁登记备案文件5.2.3公司拥有、占有或使用土地和房产之示意图5.2.4上述第1和2项房产的评估文件5.2.5已购买商品房但未办理产权证明的物业：发展商名下的国有土地使用证、建设用地许可证、建设工程许可证、开工证、预售/销售许可证、商品房购买合同、房价支付证明、未办理产权证的原因说明5.2.6上述房屋的抵押和任何载有约束性条款的文件及抵押登记备案文件5.2.7在建项目情况和有关基建项目的立项批复、合同、国有土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及建筑工程施工许可证、工程质量竣工验收文件等文件

5、3.公司重大债权债务6.1公司开设账户（包括外汇帐户）Z银行清单，包括银行名称、地址及所提供贷款之全部合同文件及上述贷款担保人之情况及担保文件2公司债权债务总额及清单5.3公司债权、债务文件清单及有关文件5.4公司提供担保及第三方为公司提供担保的总额、清单和有关文件5.5公司国外贷款合同文件5.6国家外汇管理局对于外汇担保和贷款的批文及外债登记证5.7公司有关债权债务争议的有关文件6.业务考察6.1公司营销调查6.1.1营销策略；主要竞争对手的市场占有率7.1.2营销的组织、管理机构、销售队伍与促销半径、销售流程说明*6.1.3公司对销售人员的奖励和约束制度*销售人员名单和在职证明7.1.

6、4销售费用明细*；公司对销售费用的控制措施7.1.5销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、过往业绩、销售培训、市场及主要客户7.1.6销售能力统计：销售人员人均销售收入、报酬结构、销售账户的管理、经验与教训7.1.7分销渠道，直销、分销商与代理商的数量和分布6.1.8按销售合同、客户对象统计的2002年度销售额1.9广告与促销手段1.2产品研究开发策略调查2.1公司今后向年的研发计划（主要负责人、经费安排、完成吋间、目标要求）；公司今后几年预计推出的新产品清单；收购其他公司新产品的可能7.2.2公司从事研发的人员、过往成果，研发人员名单和在职证明7.2.3公司对研发人员的奖励和控制7.

7、2.4公司在外部协作研发领域原主要合作单位和个人、合作协议（或合同）7.2.5新产品开发生产的质量保证及测试情况7.2.6过去几年的研究和开发活动描述7.2.7公司研究开发与竞争对手的比较7.2.8公司已经拥有的产品生产、销售证书或批件（请列表表示）8•违约如诉讼（如有）&1违约8.1.1公司违反其为一方当事人的任何合同及由此引起的任何索赔的情况1.1.2与公司订立合同的任何一方违反所定合同及公司就该违约行为提出或将提出