a股上市尽职调查文件清单

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1、关于某某A股上市法律尽职调查文件清单致：某某我们就某某（下称“某某”或“贵公司”）及/或关联方A股上市法律尽职调查事宜，拟定调查清单如下，请贵公司予以协助。贵公司可以提供原始文件的复印件，如不能提供原件，需在复印件上加盖公司公章，对于页数较多的文件，可以在第一页上加盖公章后，加盖骑缝章。但就清单中所列示的工商登记资料，建议贵公司提供自工商局复印（或打印）的由工商局加盖工商登记资料查询专用章的原件。贵公司有义务保证所提交书面说明及相关书面佐证资料的真实性、准确性和完整性。对贵公司所提供的资料和信息，我们承担保密义务，如涉及

2、重大机密事项，亦请特别说明。我们有可能在贵公司本次提交资料的基础上再次发出尽职调查补充清单，请贵公司提供相关文件、资料。编号文件已提供待提供不适用备注1.公司基本情况1.1公司结构151.1.1公司集团结构图（请按照附表1.1.1的图例和说明提供）；1.1.2公司集团各实体列表（请按照附表1.1.2的表格和说明提供）；1.1.3请说明公司是否存在隐名持股、委托持股、信托持股、表决权委托或其他类似情形。如有，请对该情形做出详细说明并提供相关文件（如持股方案、有关信托合同、代持合同或其他协议、收款凭证、股东名册及其他相关文件

3、）；1.1.4请说明公司是否为某一集团下属的成员公司，如是，请提供公司所属集团的结构图（可参照附表1.1.1的图例和说明提供）；1.1.5公司的内部组织机构、部门设置图；1.1.6如公司（或其最终控股股东）是国有企业，请说明其上级主管部门。1.1公司历史沿革1.2.1请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的公司成立至今的所有工商档案，以及《公司注册登记资料查询单》及《公司变更登记情况查询单》。1.2.21.2.1项下的工商档案如未包括如下内容，请另行提供：1.2.2.1《企业法人营业执照》

4、正本、副本（包括所有页和年检章）（包括设立时获颁发的营业执照，历次变更后的营业执照及通过最近年度年检的营业执照）复印件；1.2.2.2公司设立的申请报告及批准设立该公司的政府批文；1.2.2.3验资报告（从设立至最后一次注册资本变更）；1.2.2.4历次变更（但不限于股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式）的批准文件（如有）及工商变更登记核准通知书；1.2.2.5现行章程（如章程曾经修改，则需提供历次修改文本以及相应的股东会或董事会决议）；151.2.2.1如果公司为外商

5、投资企业，请提供设立时及历次变更时商务部门和其它主管部门出具的批复及批准证书。1.1请说明公司目前是否与其他公司或机构商议合资、转股、联营或其它合作事宜。1.2关于历次股权转让的情况说明1.3关于股东对公司出资资金来源合法性的说明1.4自公司设立以来，如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理财产权移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及／或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况；经评估的，

6、请提供土地使用权估价备案表及/或政府部门出具的其他证明文件。1.公司股东的基本情况2.1请提供公司境内主要法人股东（持股5%及以上）注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的成立至今的所有工商档案，以及《公司注册登记资料查询单》及《公司变更登记情况查询单》。2.2请提供持股5%以下的公司境内法人股东的最新营业执照及公司章程，并请提供关于该股东股权结构的书面说明。2.3请提供直接或间接拥有公司权益的境内自然人股东的身份证复印件。2.4请书面说明以下情况并请提供有关资料：2.4.1股东所持公司股权是否存在质

7、押、冻结、查封等权利受到限制的情况；如存在该等情况，请提供设定质押的协议、质押登记文件、有关冻结的司法文书；2.4.2股东持有的公司股权有无权属争议或其他潜在纠纷；2.4.3主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；152.4.1主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。2.1如公司存在国有股东，请提供国有资产管理部门同意该国有股东向公司进行股权投资的批复文件。1.业务和行业3.1公司所从事业务有关的政府机构的法定或类似的特别许可证书、证书、证明、牌照及相关批准文件，包括但不限于如下经营许可(如有)：

8、(一)文网文三证(四)公司从事经营所需的其他许可。3.2请说明公司未来两年的业务发展目标；3.3请说明公司的主营业务情况。3.4请说明国家主管部门对公司产品的质量标准和技术监督要求，请说明公司正在执行的质量标准和监督要求，并提供相关资料；3.5请说明公司是否遵守国家有关公司经营所涉及的法律、法规、规章，及近三年是否因