法务尽职调查文件清单

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1、说明1.本尽职调查清单旨在取得湖南双兴铝业有限公司、汨罗市双兴高温耐火材料有限公司（以下简称“公司”）及其关联企业的资料，以进行尽职调查。2.请公司根据本尽职调查清单的要求提供所列文件的原件或与原件一致的复印件。3.若公司对本清单所列文件及问题有疑问，请依据提问的精神而不是字面作出回答或请来电咨询，提供的资料宁多勿少。4.如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。5.本尽职调查清单随着我们的尽职调查的深入可能会发生变更或增加新内容，届时我们将出具补充尽职调查清单。6.表格填写说明：（1）提供情况栏：如公司提供了该资料，则

2、填“有”，应该提供但本次因各种原因无法提供则填“待提供”，如公司没有某种资料或该种资料不适用于公司则填“无”；（2）页码栏：请公司在收集完资料后，将所有资料按照本表格的顺序进行排列、编上页码并标明在本清单中对应的题号，同时在各资料的右下角注明对应的页码，然后将页码填于表格中；（3）备注栏：如公司认为需要就该资料的提供情况作简单说明或解释，请于本栏中填写（如说明文字较长，请另附说明而无须在表格中填写）。7.我们建议贵公司到工商局打印湖南双兴铝业有限公司、汨罗市双兴高温耐火材料有限公司及各关联公司自设立以来的所有工商资料，这样将大大减轻文件准备的工作量。8.如有任何问题，请联系：湖南美雅资

3、产管理有限公司湖南省长沙市沿江大道101号汇源大厦6楼 江平项目总监手机：13723871918邮箱：19784017@qq.com20尽职调查文件清单类别具体文件序号提供情况页码备注1、设立与历史沿革营业执照公司最新的营业执照（正、副本）1.请到工商局打印公司自成立以来的全部注册资料公司及其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照2.验资证明、评估报告公司及其前身成立时的验资证明3.公司及其前身历次变更注册资本的验资证明4.公司及其前身成立时的相关评估报告（如有）5.公司及其前身历次变更注册资本所涉及的评估报告

4、（如有）6.公司及其前身成立时的政府及行业主管部门批文7.20政府及行业主管部门批文有关政府部门对公司及其前身章程的批准文件1.公司及其前身股东历次转让股权所需要的政府批准文件2.公司及其前身历次变更注册资本的政府及主管部门批准文件3.公司及其前身历次变更或增加经营范围的政府及主管部门批准文件4.公司及其前身历次修改章程的政府及主管部门的批准文件5.其它与公司及其前身成立及历史沿革有关的批文6.公司的股权变更公司及其前身历次股权转让的协议、股权转让作价依据（资产评估报告、审计报告等）、对价支付凭证、赠与相关文件（如适用）、相关工商变更登记7.公司及其前身历次股权转让各方的股东会或董事会

5、决议8.向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明9.公司及其前身的组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等10.20公司的相关资质、执照、证书公司及其前身从事经营范围内的各项业务所需的经营许可证书、资质证书或执照，公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请的相关政府批文、证书、授权或许可，包括但不限于：A.产品的生产许可文件；B.产品的销售许可文件；C.消防安全许可；D.安全生产许可证书；E.环保许可证书（如：排污许可证）1.公司章程及其修订公司及其前身设立时的章程2.公司及其前身历次章程的修订3

6、.工商登记打印清单公司及其前身设立时工商登记打印清单4.公司及其前身历次变更工商登记打印清单5.2、公司组织结构公司组织结构一览表（图），请包括右表所列：全资子公司6.控股子公司（指公司持有其50％以上股权或权益)7.参股子公司（指公司持有其50％以下股权或权益)8.公司内部组织结构，各职能部门职能详细介绍9.20公司控股或参股的企业的详情公司参股的任何企业的营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程、财务资料（审计报告、验资报告）等文件1.国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等的详情分公司/办事处/服务网点/销售中心等的营业执照或登记证,设立的批准文件及相关股东会、董

7、事会决议2.办事机构/合营企业的详情注册登记证明3.3、公司股东文件股东成立及历史沿革文件公司的各法人股东注册登记证明或自然人股东身份证明或其他证明文件4.公司的各法人股东的股权结构图（须追溯至最终的实际控制人）5.公司的各法人股东历次股权变更的文件6.公司的股东名册和出资证明书7.20公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形1.各股东是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争的业务的说明