新三板挂牌尽职调查清单（律所）

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1、XXXX有卩艮公司企业股份制变更及申请在新三板挂牌项目法律尽职调查清单致：XXXX有限公司鉴于：1、贵司是一家注册于的有限责任公司，拟进行股份制变更并申请在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板"）挂牌；2、贵司已经委托本所律师为贵司的股份制变更及新三板挂牌项目（以下简称“项目"）提供全程法律服务；3、为了贵司项目的顺利推进，本所律师需要对贵司进行全面而审慎的尽职调查，以便真实、详尽地了解贵司信息，找出可能存在的历史遗留问题及待解决的其他问题，提出解决方案，并在全面了解贵司信息的基础上为贵司的项目提供全面的法律服务

2、。为此，本所律师制作了本尽职调查清单，以期在贵司配合的基础上完成此次尽职调查。贵司同意，将按照如下规则全面配合此次尽职调查：1、本所律师可以根据尽职调查的实际进展情况，提出补充清单，或邀请贵司的工作人员进行谈话并配合签署谈话记录，以便全面了解贵司的情况；2、本清单中的“公司,堤指某省XXXX有限公司；3、贵司指定【】为本次尽职调查的联系人，负责根据本清单向本所律师提供信息及资料，配合本所律师或助理进行调查谈话、签署谈话记录。工作联系人签署的谈话记录，应视为贵司向本所作出的陈述；4、贵司应保证所提交文件的真实性、合法性、

3、有效性；贵司应完整、全面地向本所提供所需文件、信息，不存在隐瞒、遗漏；5、本清单中所列的内容为文件及材料的，贵司需提交；所列内容若为相关信息、需要说明的，贵司需予以说明并根据需要签署谈话记录；6、本清单项下的任何“合同”或“协议"，均包含该等法律文件的全部附件、修订及补充协议，以及在履行该等合同或协议的过程中，合同当事各方的书面函件往来；7、本清单中列明的文件、材料，贵司需提供复印件一份供本所留存，同时准备正本以便本所律师核对和审阅；8、本清单应由贵司签收。签收人：签收人职务：签收日期：（公司盖章）一、公司基本信息及历

4、史沿革1、提供公司最新的营业执照、组织机构代码证、稅务登记证、公司章程；2、请提供公司设立及历次变更时的决议性及合同性文件、主管部门或审批部门的批准文件、章程修正案、验资报告以及换领的企业法人营业执照；（注：前两项请贵司提供工商内档材料）3、请提供公司银行基本户开户许可证、公司银行账户信息；4、请提供公司已经取得的各种许可证（如有）；5、请提交公司取得的资质、荣誉、认证等证书（如有）；6、请介绍公司的经营模式和主营业务；7、公司最近一期的资产负债表、损益表和现金流量表；8、请提供公司最近一次的审计报告（如有）。二、公司

5、主要资产1、土地使用权请提供公司名下的土地使用权权属证明。通过出让方式取得的土地使用权需同时提供岀让合同及岀让金缴纳凭证；通过转让方式取得的土地使用权需同时提供转让合同及转让款付讫凭证。如果公司有租赁的土地使用权，需要提供该土地使用权的权属证明、租赁合同、租金交纳凭证。2、房屋产权请提供公司名下的房屋产权证明。通过转让方式取得的房屋需同时提供房屋转让合同及转让款付讫凭证；通过自建方式取得的房屋产权需同时提供占用土地的土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、竣工验收备案证明。如果公司有租

6、赁的房屋的，需要提供该房屋的权属证明、租赁合同、租金交纳凭证。3、在建工程如公司有在建工程的，需要提供在建工程的土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证以及对于该在建工程已经取得的其他许可证。4、动产请提供公司资产明细账目（包括入账日期，原值，现值等），同时提供：公司名下车辆的登记证明、购置发票、完稅凭证以及保险单。如公司名下有机器设备，请提供设备的发票、进口报关单（如为进口）。5、知识产权等无形资产：1）请提交公司名下著作权的登记证明（如有）。2）如果公司已经申请注册商标，请提交有关证

7、书。3）请提交公司名下的专利证明（包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利），已经申请但尚未获批的专利请提交申请文件。4）如果公司有技术秘密的，请提供有关技术秘密的清单。三、劳动人事关系1、请提供公司执行董事王德才、经理孙东洋、监事蒋郁的身份证复印件及简历（简历请写明姓名、性别、出生日期、国籍、是否享有境外居住权、学历、工作经历，即何年何月至何年何月在和公司担任何，时间上要连续。简历模板请参考【附件二】）；2、请提供最新的公司员工花名册（请注明实习、退休返聘、劳务派遣以及是否缴纳社保）及已签订劳动合同的名单（可直接在员

8、工花名册上标注）；3、请提供公司与员工签订的劳动合同范本;4、请提供公司的社保登记证及公司近三个月为员工缴纳社保的凭证，如有未签订劳动合同或未缴纳社保的员工，请说明原因；5、请提供公司近三个月的工资单；6、如果公司近三年内董事、监事、高级管理人员有过变动的，请提交有关变动的股东会决议或委派书；7、如果公司与员工签订过竞业禁止协议、