宁波提升利用外资效率的对策研究【开题报告+文献综述+毕业论文】

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本科毕业论文开题报告国际经济与贸易宁波提升利用外资效率的对策研究一、立论依据1.研究意义、预期目标长期以来，研究FDI效应的多为发达国家的学者，较少站在东道国的角度来评价外资的正负效应，因此国外很少有就利用外资效益的评价方面进行直接研究。进入21世纪以来，利用外资效率受到越来越多的关注。在当今资本全球化的背景下，相比利用外资的实践，利用外资理论的研究，尤其是如何提高利用外资质量、水平和效率方面的研究更为匮乏。对于利用外资效率的研究俨然成为一个新热点。“十二五规划”强调增强吸收外资的力度，提高利用外资的质量和水平。未来几年利用外资效率问题将备受关注。改革开放以来,外资在宁波的经济增长、就业、税收、出口、促进产业升级和推进经济体制改革等多个方面,发挥了重要作用,外资企业已经成为宁波经济的重要组成部分。宁波作为此沿海周边区域中经济高速发展的代表者，它的发展状况一直备受关注。外资对宁波经济的发展起了举足轻重的作业。有学者研究表明宁波FDI业绩指数和潜力指数在沿海15个港口城市中均靠前。宁波利用外资业绩较高，且潜力巨大。截至2009年底，宁波利用外资宏观数据表现良好。因此对于研究宁波利用外资效率具有重要意义。虽然近几年学术界界已经注意并开始研究利用外资效率的问题，但从目前研究成果来看，定量分析利用外资效率方面的研究比较匮乏。基于宁波利用外资效率的研究少之甚少。本论文计划引入Oa模型实证分析，该指标选取6个参考指标，描述了外资效率的情况。在做效率分析时，充分运用数据、图表等统计学的基本方法作为立论的基本依据，同时分析影响宁波利用外资效率的相关因素，并提出了有利于提升宁波利用外资效率的相关对策和措施。在这样的关键时期，这不仅有利于促进宁波利用外资质量稳步提升，为进一步引进外资工作提供某些有益的借鉴和参考。13 2.国内外研究现状国内外对利用外资的理论研究已有许久，虽有部分研究涉及利用外资的某个方面的效率，但整体系统的研究尚不多见。（1）国外研究现状外资作用方面，有学者研究由FDI引起的经济效应。随着内生经济增长理论的提出和发展，FDI对经济增长的作用得到了全新的评价。内生增长理论认为，FDI产生的许多“外部性”或者“溢出效应”会使国内公司受益，这样，FDI扮演的角色不仅仅是“投资”，它能通过影响投资对象国的技术进步，从而对经济的长期增长产生影响（Barro等，1995）。在实证检验方面，国外学者对FDI影响经济增长的研究主要可分为宏观和微观两个层次。宏观层次的检验主要以某国或若干国家的宏观数据为样本，从FDI的“资本属性”来探讨它对经济增长的直接影响。有学者对发展中国家的研究发现，FDI与投资对象国的经济增长呈现正相关关系（DeGregorio，1992）。有些学者研究的结论是，FDI是否有利于经济增长取决于投资对象国自身的发展水平（Blomstrom，1994）。进一步研究发现在FDI对经济增长的影响中，投资对象国的开放水平起着至关重要的作用(Kawai,1994）。也有学者发现FDI对经济增长的影响，取决于投资对象国的人力资本水平（Borensztein，1998）或者投资对象国的金融发展水平（Alfaro，2004)。上述研究总体上支持FDI促进经济增长的观点，但也指出了FDI促进经济增长需要一定的条件。微观层次的检验主要以某国或若干国家的企业或行业数据为样本，从FDI具有“多重属性”尤其是它的“溢出效应”来探讨它对经济增长的间接影响。与程度与内资企业的劳动生产率存在显著的正相关关系。有学者的研究支持了FDI通过技术溢出促进当地产业技术进步的结论（Dimelis；Louri，2002)。需要指出的是，国外直接研究外资效益的评价指标体系方面的文献较少，就搜索到的文献而言，世界银行曾建立过一套指标体系，但却是用于对东道国技术吸收能力进行衡量的。这套指标包括宏观经济管理、基础设施和人力资本二个方面。宏观经济管理包括两个指标:通货膨胀率和开放程度;基础设施采用的指标是，安装一部电话的等候时间和铺敷路面公路比例;人力资本使用的指标为，中学毕业的劳动力比例和可获得卫生设施的人口比例(WorldBank,1994)。（2）国内研究现状在资本形成和经济增长方面，有学者通过构建一个总投资的理论方程，利用1985-2003年间我国29个省市的面板数据对FDI与国内投资的挤入和挤出效应进行了实证分析。研究结果表明，1992年之前FDI显著地“挤入”了国内投资，1992年之后FDI则对我国的国内投资产生了“挤出”效应（薄文广，2006）。13 在创造就业方面，有学者根据现代计量经济学中的协整及其相关理论，利用1979-2005年的年度数据，对改革开放以来外商直接投资流入与我国就业增长之间的关系进行了实证研究。结果表明，外商直接投资与我国就业量之间存在着长期均衡关系。外商直接投资每增长1%，长期来看将带动我国就业增加0.13%。文章还利用误差修正模型，分析了外商直接投资与我国就业量之间的短期波动及其调整机制（沙文兵；陶爱萍，2007）。在技术进步方面，有学者运用Granger因果关系检验法对我国工业外商直接投资与技术转移的因果关系进行了分析，认为工业外商直接投资是技术转移的重要原因（陈国宏，2000)。在FDI的贸易效应方面，有学者通过实证分析得出结论:外国直接投资通过“技术外溢”效应，促使我国的技术结构升级，提高了我国的生产效率，从而促进了我国的进出口贸易（蔡锐；刘泉，2004)。在产业结构效应方面，有学者根据我国1983-2003年的时间序列数据，应用Granger因果关系检验和Engle-Granger协整关系检验，得出我国外商直接投资存在着产业结构效应，但外商直接投资与产业结构变动间长期稳定的关系并不存在的结论。在外商直接投资对产业结构变动的贡献中，外商直接投资对第二产业的贡献最大，对第一和第二产业的贡献次之（李雪，2005)。关于利用外资效率评价指标体系方面的研究，主要可以分为以下几类:最早衡量一个国家、地区利用外资效率的方法就是比较FDI流入的绝对值，该方法忽视了不同省市经济规模的差异。存在很大的片面性。随后联合国贸易和发展会议开始采用外国直接投资业绩指数和外国直接投资潜力指数两项指标，描述不和评价各国吸引FDI的现状和前景。采用业绩指数的计量方式，消除了经济规模不同的影响。国内有学者利用业绩指数和潜力指数两个指标首先对我国31个省市1995和2001年利用FDI的效率进行了计算和排序，然后对各个省市的潜力指数进行比较研究与分析，根据各个省市利用FDI的业绩指数和潜力指数值建立利用FDI业绩与潜力指数分布图进行分析，得出的结论是:各个省市的区位比较优势不同，各个地区应该了解本区位的优势和劣势，吸引适合自己投资环境的FDI（葛顺奇；郑小洁，2004)。目前，也有一些学者对利用外资的效率建立综合评价体系，有学者基于外资利用规模和结构两个方而，选取7个考核指标:外资投资项目规模、利用方式、投向产业、吸收就业、企业类型、地区流向和来源地域，遵照循序渐进和综合协调发展的原则，构建外资利用效率评估模型——Oa模型，对我国外资利用效率进行了定量实证研究。（王细芳；冯凯，2006）。还有学者认为利用外商直接投资(FDI)是发展中国家克服资金和技术“瓶颈”13 、加快经济发展的有效途径。在此基础上以1996-2005年的统计数据，从资本形成和经济增长、生产效率和技术进步、社会福利二个层面对我国利用外资的效率进行分析评估，并以7个利用外资最多的省市为样本，采取比较研究方法，探讨利用外资与区域经济发展的内在机制，得出的结论是:FDI对我国经济发展的贡献和影响并不如我们想像的大，即FDI的绩效并不如我们想像的大（许佩倩，2006）。（3）对国内外研究现状的总结基于以上研究表明，国内外学者对于外资效率的研究已经展开，他们从不同角度进行探索研究，从目前研究成果来看，定量分析利用外资效率方面的研究比较匮乏。目前，国内利用外资重数量不重质量的问题普遍存在。随着国际经济环境的变化，这仍是一个需要继续深入研究的重要课题。综合研究现状发现，学术界就某个城市利用外资效率问题上的研究很少，因此需要进一步研究。3.参考文献[1]Barro,R.andX.Sala-i-Martin.EconomicGrowth[M].NewYork:McGraw-Hill,1995.[2]DeGregorio.EconomicGrowthinLatinAmerica[J].JournalofDevelopmentEconomics,1992(12).[3]Blomstrom,M.Lipsey,RE.andZejan,M.WhatExplainsGrowthinDevelopingCountries[J].NBERDiscussionPaper,1994(24).[4]Kawai,H.InternationalComparativeAnalysisEconomicofGrowth:TradeLiberationandProductivity[J].DevelopingEconomies,1992(7).[5]BorenszteinEdnardo,Josede-GregorioandJong-WhaLee.HowDoesForeignDirectInvestmentAffectEconomicGrowth?[J].JournalofInternationalEconomics,1998(8).[6]AlfaroLaura&ChandaAreendam&Kalemli-OzcanSebnem&SavekSelin.FDIandEconomicGrowth:theRoleofLocalFinancialMarkets[J].JournalofInternationalEconomics,2002(11).[7]Dimelis,S.andLouri,H.ForeignOwnershipandProductionEfficiency:AQuantileRegressionAnalysis[J].OxfordEconomicPapers,2002(54).[8]薄文广.FDI挤入或挤出了中国的国内投资么?——基于面板数据的实证分析与检验[J].财经论丛,2006(1).[9]沙文兵，陶爱萍.外商直接投资的就业效应分析——基于协整理论的实证分析[J].财经科学,2007(4).[10]陈国宏.我国工业利用外资技术进步关系研究[M].北京:经济科学出版社,2000.[11]蔡锐,刘泉.中国的国际直接投资与贸易是互补的吗[J].世界经济研究,2004(8).[12]李雪.外商直接投资的产业结构效应[J].经济与管理研究,2005(1).[13]葛顺奇，郑小洁.中国31个省市利用外资业绩与潜力比较研究[J].世界经济,2004(1).[14]王细芳，冯凯.我国外资利用效率——基于Oa模型的实证研究[J].国际贸易问题,200613 (1).[15]许佩倩.我国利用外资的绩效评价及区域比较[J].世界经济与政治论坛,2006(8).二、研究方案1.主要研究内容（或预期章节安排）1利用外资效率理论概述1.1利用外资效率的涵义1.2利用外资效率的指标体系2宁波利用外资效率现状及存在的问题2.1宁波利用外资现状2.2宁波利用外资存在的问题3影响宁波利用外资效率评价3.1宁波利用外资效率的分析3.2影响宁波利用外资效率的因素分析4提升进宁波利用外资效率的对策4.1转变政府职能，改善投资环境4.2不断创新利用外资方式4.3进一步优化利用外资结构4.4充分发挥外资技术溢出效应2.实施方案和进度计划实施方案:本文主要通过在前人的相关研究利用外资状况的成果下进行整理分析各种理论，通过中国期刊网、维普、学位论文数据库等查找相关的专业文献，并充分利用宁波对外贸易经济合作局网站了解详细信息和相关数据，运用实证分析方法对宁波利用外资效率及影响因素进行分析，并提出相应问题的解决对策。进度计划：第7学期第1-5周：收集资料，研究相关文献，完成毕业论文选题。第7学期第6-12周：完成外文翻译，文献综述和开题报告。第7学期第13-14周:参加开题答辩。撰写论文详细提纲,修改。第7学期第15-20周:开始写毕业论文,完成初稿。第7学期寒假：结合毕业论文选题开展调查。第8学期第1-2周：进一步完善毕业论文。第8学期第3-6周：利用毕业实习期间开展论文内容调查，完成论文。第8学期第7周：修改，完善。定稿并上交。第8学期第9-11周：参加毕业论文答辩。13 文献综述宁波提升利用外资效率的对策研究改革开放以来，外资在宁波的经济增长、就业、税收、出口、促进产业升级和推进经济体制改革等多个方面，发挥了重要作用，外资企业己经成为宁波经济的重要组成部分。但是，金融危机及其引起的国际资本流动的巨大变化，为中国利用外资带来了较大的变数。当前我们比较关注的是，大量的引进的外资给宁波带来了怎样的经济效益，宁波利用外资的效率如何。“十二五规划”强调增强吸收外资的力度，提高利用外资的质量和水平。利用外资不仅应注重量的积累，更重要的是看外资的利用效率，如何实现利用外资由量到质的飞跃，是摆在面前的问题。可见研究利用外资效率是有现实意义的。我阅读了相关书籍和期刊文献，以了解当前学术界对于该方面的研究内容，以下是我的综述分析。1研究历史回顾1.1国外利用外资相关研究外资作用方面，有学者研究由FDI引起的经济效应。有学者指出，引入FDI的“溢出效应”后，资本的边际报酬在单个企业里虽然递减，但整个经济体却会得益十这种“正外部性”而推迟“边际报酬递减规律”发生作用的时间，甚至会出现边际报酬递增的现象（Mankiw；Romer；Weil，1992）。随着内生经济增长理论的进一步提出和发展，FDI对经济增长的作用得到了全新的评价。内生增长理论认为，FDI产生的许多“外部性”或者“溢出效应”会使国内公司受益，这样，FDI扮演的角色不仅仅是“投资”，它能通过影响投资对象国的技术进步，从而对经济的长期增长产生影响（Barro等，1995）。在实证检验方面，国外学者对FDI影响经济增长的研究主要可分为宏观和微观两个层次。宏观层次的检验主要以某国或若干国家的宏观数据为样本，从FDI的“资本属性”来探讨它对经济增长的直接影响。有学者对发展中国家的研究发现，FDI与投资对象国的经济增长呈现正相关关系（DeGregorio，1992）。有些学者研究的结论是，FDI是否有利于经济增长取决于投资对象国自身的发展水平（Blomstrom，1994）。进一步研究发现在FDI对经济增长的影响中，投资对象国的开放水平起着至关重要的作用(Kawai,1994）。也有学者发现FDI对经济增长的影响，取决于投资对象国的人力资本水平（Borensztein，199813 ）或者投资对象国的金融发展水平（Alfaro，2004)。上述研究总体上支持FDI促进经济增长的观点，但也指出了FDI促进经济增长需要一定的条件。微观层次的检验主要以某国或若干国家的企业或行业数据为样本，从FDI具有“多重属性”尤其是它的“溢出效应”来探讨它对经济增长的间接影响。与程度与内资企业的劳动生产率存在显著的正相关关系。如有学者选用墨西哥1965-1985年的数据，检验了外资的进入对当地企业生产率的影响。结果表明，当地企业的生产力水平与跨国公司子公司的生产力水平存在趋同现象，目_当地企业生产力水平提高的速度与行业内的外资份额呈现正相关关系，从而也得出了FDI存在溢出效应的结论(Blomstrom；Wolff，1989)。另外一些学者的研究也进一步支持了FDI通过技术溢出促进当地产业技术进步的结论（Dimelis；Louri，2002)。需要指出的是，国外直接研究外资效益的评价指标体系方面的文献较少，就搜索到的文献而言，世界银行曾建立过一套指标体系，但却是用于对东道国技术吸收能力进行衡量的。这套指标包括宏观经济管理、基础设施和人力资本二个方面。宏观经济管理包括两个指标:通货膨胀率和开放程度;基础设施采用的指标是，安装一部电话的等候时间和铺敷路面公路比例;人力资本使用的指标为，中学毕业的劳动力比例和可获得卫生设施的人口比例(WorldBank,1994)。这方面的文献较少，可能是由于研究FDI效应的多为发达国家的学者，因此较少站在东道国的角度来评价外资的正负效应。1.2国内利用外资相关研究国内外对利用外资的理论研究已有许久，虽有部分研究涉及利用外资的某个方面的效率，但整体系统的研究尚不多见。在资本形成和经济增长方面，有学者通过构建一个总投资的理论方程，利用1985-2003年间我国29个省市的面板数据对FDI与国内投资的挤入和挤出效应进行了实证分析。研究结果表明，1992年之前FDI显著地“挤入”了国内投资，1992年之后FDI则对我国的国内投资产生了“挤出”效应（薄文广，2006）。在创造就业方面，有学者根据现代计量经济学中的协整及其相关理论，利用1979-2005年的年度数据，对改革开放以来外商直接投资流入与我国就业增长之间的关系进行了实证研究。结果表明，外商直接投资与我国就业量之间存在着长期均衡关系。外商直接投资每增长1%，长期来看将带动我国就业增加0.13%。文章还利用误差修正模型，分析了外商直接投资与我国就业量之间的短期波动及其调整机制（沙文兵；陶爱萍，2007）。13 在技术进步方面，有学者运用Granger因果关系检验法对我国工业外商直接投资与技术转移的因果关系进行了分析，认为工业外商直接投资是技术转移的重要原因（陈国宏，2000)。在FDI的贸易效应方面，有学者通过实证分析得出结论:外国直接投资通过“技术外溢”效应，促使我国的技术结构升级，提高了我国的生产效率，从而促进了我国的进出口贸易（蔡锐；刘泉，2004)。在产业结构效应方面，有学者根据我国1983-2003年的时间序列数据，应用Granger因果关系检验和Engle-Granger协整关系检验，得出我国外商直接投资存在着产业结构效应，但外商直接投资与产业结构变动间长期稳定的关系并不存在的结论。在外商直接投资对产业结构变动的贡献中，外商直接投资对第二产业的贡献最大，对第一和第二产业的贡献次之（李雪，2005)。关于利用外资效率评价指标体系方面的研究，主要可以分为以下几类:最早衡量一个国家、地区利用外资效率的方法就是比较FDI流入的绝对值，该方法忽视了不同省市经济规模的差异。存在很大的片面性。随后联合国贸易和发展会议开始采用外国直接投资业绩指数和外国直接投资潜力指数两项指标，描述不和评价各国吸引FDI的现状和前景。采用业绩指数的计量方式，消除了经济规模不同的影响。国内有学者利用业绩指数和潜力指数两个指标首先对我国31个省市1995和2001年利用FDI的效率进行了计算和排序，然后对各个省市的潜力指数进行比较研究与分析，根据各个省市利用FDI的业绩指数和潜力指数值建立利用FDI业绩与潜力指数分布图进行分析，得出的结论是:各个省市的区位比较优势不同，各个地区应该了解本区位的优势和劣势，吸引适合自己投资环境的FDI（葛顺奇；郑小洁，2004)。目前，也有一些学者对利用外资的效率建立综合评价体系，有学者基于外资利用规模和结构两个方而，选取7个考核指标:外资投资项目规模、利用方式、投向产业、吸收就业、企业类型、地区流向和来源地域，遵照循序渐进和综合协调发展的原则，构建外资利用效率评估模型——Oa模型，对我国外资利用效率进行了定量实证研究。（王细芳；冯凯，2006）。还有学者认为利用外商直接投资(FDI)是发展中国家克服资金和技术“瓶颈”、加快经济发展的有效途径。在此基础上以1996-2005年的统计数据，从资本形成和经济增长、生产效率和技术进步、社会福利二个层面对我国利用外资的效率进行分析评估，并以7个利用外资最多的省市为样本，采取比较研究方法，探讨利用外资与区域经济发展的内在机制，得出的结论是:FDI对我国经济发展的贡献和影响并不如我们想像的大，即FDI的绩效并不如我们想像的大（许佩倩，2006）。13 2研究现状分析基于以上研究表明，国内外学者对于外资效率的研究已经展开，他们从不同角度进行探索研究，从目前研究成果来看，定量分析利用外资效率方面的研究比较匮乏。过去，衡量一个国家、地区利用外资效率的方法就是比较FDI流入的绝对值，该方法忽视了不同省市经济规模的差异。随后开始采用外国直接投资业绩指数和外国直接投资潜力指数两项指标，描述和评价各国吸引FDI的现状和前景。随着学术界研究的深入，有些学者开始从国家和地区的角度整体上定量分析利用外资的效率。综合国内外研究现状，就某个城市利用外资问题上的研究却很少，因此需要进一步研究。目前，国内利用外资重数量不重质量的问题普遍存在。随着国际经济环境的变化，这仍是一个需要继续深入研究的重要课题。本文在众多学者研究的基础上对宁波利用外资的效率问题进行研究，并提出相关的对策，希望为宁波提升利用外资效率提供一些借鉴。参考文献[1]MankiwNG,RomerDandWeilDN.:AContributiontotheEmpiricsofEconomicGrowth[J].JoumrzalofEcorzomlcs,1992(107).[2]Barro,R.andX.Sala-i-Martin.EconomicGrowth[M].NewYork:McGraw-Hill,1995.[3]DeGregorio.EconomicGrowthinLatinAmerica[J].JournalofDevelopmentEconomics,1992(12).[4]Blomstrom,M.Lipsey,RE.andZejan,M.WhatExplainsGrowthinDevelopingCountries[J].NBERDiscussionPaper,1994(24).[5]Kawai,H.InternationalComparativeAnalysisEconomicofGrowth:TradeLiberationandProductivity[J].DevelopingEconomies,1992(7).[6]BorenszteinEdnardo,Josede-GregorioandJong-WhaLee.HowDoesForeignDirectInvestmentAffectEconomicGrowth?[J].JournalofInternationalEconomics,1998(8).[7]AlfaroLaura&ChandaAreendam&Kalemli-OzcanSebnem&SavekSelin.FDIandEconomicGrowth:theRoleofLocalFinancialMarkets[J].JournalofInternationalEconomics,2002(11).[8]Blomstrom,M.andE.Wolff.MultinationalCorporationsandProductivityConvergenceinMexico[J].NBERWorkingPaper,1989(21).[9]Dimelis,S.andLouri,H.ForeignOwnershipandProductionEfficiency:AQuantileRegressionAnalysis[J].OxfordEconomicPapers,2002(54).[10]薄文广.FDI挤入或挤出了中国的国内投资么?——13 基于面板数据的实证分析与检验[J].财经论丛,2006(1).[11]沙文兵，陶爱萍.外商直接投资的就业效应分析——基于协整理论的实证分析[J].财经科学,2007(4).[12]陈国宏.我国工业利用外资技术进步关系研究[M].北京:经济科学出版社,2000.[13]蔡锐,刘泉.中国的国际直接投资与贸易是互补的吗[J].世界经济研究,2004(8).[14]李雪.外商直接投资的产业结构效应[J].经济与管理研究,2005(1).[15]葛顺奇，郑小洁.中国31个省市利用外资业绩与潜力比较研究[J].世界经济,2004(1).[16]王细芳，冯凯.我国外资利用效率——基于Oa模型的实证研究[J].国际贸易问题,2006(1).[17]许佩倩.我国利用外资的绩效评价及区域比较[J].世界经济与政治论坛,2006(8).13 毕业论文（20__届）宁波提升利用外资效率的对策研究13 摘要改革开放以来，宁波利用外资增长很快，特别到了90年代中后期，在发展社会主义市场经济和深化改革、扩大开放的政策推动下，利用外资额度大幅度增长。面对当今快速增长的外资进入，有必要选取有代表性的地区对利用外资效率进行量化分析，特别是在目前国内这方而的专门研究成果很少甚至没有的情况下。利用外资不但要注意量的积累，更需注重质的提高。利用外资效率如何是一个值得大家思考的问题，而目前国内这方而的专门性的研究成果却非常匮乏。本文鉴于外资利用规模和结构等方面，选取6个考核指标：外资投资规模、利用方式、投向产业、吸收就业、企业类型和来源地域，遵照循序渐进和综合协调发展的原则，构建外资利用效率评估模型。本文将对2005-2009年宁波利用外资效率进行了定量实证研究，并据此提出才相应的对策建议。关键词：利用外资；效率；实证研究13 AbstractSincethereformandopeningup,Ningbo'sutilizationofforeigncapitalisgrowingrapidlyparticularlyto1990s.Withthedevelopmentofthesocialistmarketeconomyanddeepeningreformandthewideropeningtotheoutsideworldpolicy,utilizingforeigninvestmentquotaincreasessubstantially.Intoday'sfastgrowthofenteringforeigncapital,itisnecessarytoselectarepresentativeregionfortheutilizationofforeigncapitalefficiencyquantitativeanalysis,especiallyinthecircumstanceswhichthereislittleespecialrearch.Utilizationofforeigncapitalshouldnotonlynotequantityaccumulation,butalsoimprovethequality.Theutilizationofforeigncapitalefficiencyisaproblemworthtothinkabout,butdomesticresearchresultsareveryscarceatpresent.Thispaperbasingonforeignusingpartylikescaleandstructure,selectsixassessmentindex:foreigninvestmentscale,utilizationpatterns,industrydistribution,absorbingemploymentablity,enterprisetypeandsourceregion,followingthegradualandoverallcoordinationdevelopmentprinciples,thenconstructforeignutilizationefficiencyevaluationmodel.Thispaperwillresearchthe2005-2009ningboutilizationofforeigncapitalefficiencyresearchquantitatively,andputforwardcorrespondingcountermeasuresandsuggestions.Keywords:Theutilizationofforeigncapital;Efficiency;Empiricalstudy13 目录II1利用外资效率理论概述11.1利用外资效率的涵义11.1.1利用外资的配置效率11.1.2利用外资的微观生产效率11.1.3利用外资的宏观生产效率21.2利用外资效率的指标体系31.2.1外资利用效率评估模型31.2.2评价外资效率的指标介绍42宁波利用外资现状及存在的问题62.1宁波利用外资现状62.2宁波利用外资存在的问题73宁波利用外资效率评价93.1宁波利用外资效率的分析93.2影响宁波利用外资效率的因素分析103.2.1外资引进规模103.2.2外资利用方式113.2.3外资产业分布113.2.4外资企业吸纳就业能力123.2.5外商投资的分布133.2.6外资来源及所占比例134提升宁波利用外资效率的对策154.1转变政府职能，改善投资环境154.2不断创新利用外资方式164.3进一步优化利用外资结构164.4充分发挥外资技术溢出效应17结论19参考文献20II 改革开放以来，外资在宁波的经济增长、就业、税收、出口、促进产业升级和推进经济体制改革等多个方面，发挥了重要作用，外资企业己经成为宁波经济的重要组成部分。宁波作为沿海周边区域中经济高速发展的代表者，它的发展状况一直备受关注。外资对宁波经济的发展起了举足轻重的作用。有学者研究表明宁波FDI业绩指数和潜力指数在沿海15个港口城市中均靠前。宁波利用外资业绩较高，且潜力巨大。截至2009年，宁波利用外资宏观数据表现良好。因此对于研究宁波利用外资效率具有重要意义。本论文计划引入Oa模型实证分析，该指标选取6个参考指标，描述了外资效率的情况。在做效率分析时，充分运用数据、图表等统计学的基本方法作为立论的基本依据，同时分析影响宁波利用外资效率的相关因素，并提出了有利于提升宁波利用外资效率的相关对策和措施，以期为进一步引进外资工作提供某些有益的借鉴和参考。1利用外资效率理论概述1.1利用外资效率的涵义1.1.1利用外资的配置效率效率由生产效率和配置效率两种形式。利用外资效率也应该分为生产效率和配置效率两类。国际资本流动的过程实际上就是在全球范围内的资源优化配置过程，因此，国际资本流动的效率问题首先可归结为资源配置效率问题，而资源配置的标准就是帕累托最优。换言之，外国投资者之所以愿意向中国投资，是因为投资中国的边际收益高于资本的边际机会成本。当外国投资者将其投资的规模扩大至投资的边际收益等于投资的边际成本时，外资的投入就达到了帕累托最优状态。同样，中国国内之所以要吸收外资，是因为在利用方看来，边际收益大于边际成本，当中方扩大利用外资规模直至其边际收益等于边际成本，利用外资就达到帕累托最优状态。权威的经济学家一般都是从帕累托最优的角度界定利用外资配置效率的。如邓宁就曾经指出，当不能通过把资源从一种途径转移到另一种途径来改进资源配置时，就达到了最优配置效率。1.1.2利用外资的微观生产效率17 利用外资效率的第二个方面是利用外资的生产效率。生产效率的大小用投入产出的比例来衡量，利用外资的生产效率应该用投入的外资与增加的产出的比例来衡量。这一效率可以进一步分为微观生产效率与宏观生产效率两个层次。从微观层次分析，利用外资的生产效率主要有“资本的边际生产力”与“资本的边际效率”。以马歇尔为代表的新古典经济学在对投资的研究中使用了“资本的边际生产力”的定义。马歇尔投资模型指出，单个企业对投资资金的需求即资本的需求曲线取决于资本的边际生产力(实际上是指投资利润率)，而随着投资量的增加，资本的边际生产力是递减的。因此，每个企业都将把它们的投资增加到这一点，即与该投资量相应的资本的边际生产力恰好等于利息率。简言之，新古典投资理论的结论是:企业对资本的边际生产力(即效率)与利息率决定的。凯恩斯在其著作《就业、利息和货币通论》中，他直接将“资本的边际生产力”称之为“资本的边际效率”(Marginalefficiencyofcapital,简写为MEC)。所谓资本的边际效率，即贴现率，用此贴现率将该资本资产的未来收益折为现值，则该现值刚好等于该资本资产之重置成本(Replacementcost)，这个定义说明，资本的边际效率，实际上就是大家较为熟悉的“内部报酬率”内部报酬率又称内含报酬率，是使投资项目的净现值等于零的贴现率。它实际上反映了投资项目的真实报酬，目前越来越多的企业使用该项指标对投资项目进行评价。，通俗的说，就是指企业计划一项投资时预期可赚得的按复利方法计算的利润率。即MEC=未来净收益之现值/投资成本随着投资量的增加，MEC呈递减趋势，即MEC曲线是一条从左上方向右下方倾斜的曲线。这一结论是与新古典投资理论的资本的边际生产力递减规律相一致的。简单解释是:随着投资的增加，资本资产的成本就会增加;而资本资产所产的物品供给将随之增加，预期的收益率就会下降。1.1.3利用外资的宏观生产效率从宏观层面考察，利用外资的生产效率主要有增量资本产出比率与全要素生产率。在宏观经济理论的“加速原理”中，“资本—产出比率”β——即资本量与它一年内能生产的产出量之间的比率——是一个重要的概念，也被称为“加速数”实际上它也是一个效率指标，因为β=K/Y,式中，K为总资本总量，Y为产出量。如果β17 较大，说明较多的资本只能生产较少的产量，效率较低;如果β较少，说明较少的资本能生产较多的产量，效率较高。但是，新增投资资本一产出比率是针对资本总量(K)而言的，我们更需要判断的是(ΔK)的效率，所以，经济学家设计了“增加资本产出比率”(IncrementCapital-OutputRatio，简称ICOR)即:增量资本产出比率=ΔK/ΔY增量资本产出比率是考察利用外资宏观生产效率的一个常用指标。增量资本产出比率降低，说明外资的利用效率提高，增量资本产出比率提高，说明外资的利用效率降低。全要素生产率也是一个重要的宏观生产效率指标。与增量资本产出比率仅仅将资本作为投入要素不同，全要素生产率将所有的生产率都作为投入产出比例。对全要素生产率的研究，可以分解出各种投入要素对产出增长的贡献，因此，我们认为全要素生产率优于增量资本产出比率。综上所述，我们给出理论界对利用外资效率的定义。所谓利用外资效率，就是指利用外资这一重要的生产要素所产生的微观生产效率、宏观生产效率和资源配置效率。微观生产效率是外商企业或投资项目本身的投入产出比例;宏观经济效率是利用外资对整个经济体的生产效率带来的影响;资源配置效率是利用外资引起生产资源不同部门、不同地区重新配置而带来的效率。1.2利用外资效率的指标体系利用外资的效率往往有很多因素共同起作用，外资利用方式的构成影响经济区域的资产和负债结构;外资利用的产业构成关系到经济区域产业结构的优化与升级等。结构方面的影响随着外资利用总量的增长而变动，而且不同的结构问题又相互联系、相互制约，根据宁波外资利用发展的程度及结构变动的特点，本文拟从以下几个方面来考核外资利用效率：实际利用外资额度、外资利用方式、外资利用的产业分布、外资企业吸纳就业人员的能力、外商投资在“三资”企业中的分布、外资来源地分布。1.2.1外资利用效率评估模型本文认为以上6个方而都应成为衡量外资利用效率的指标。上面6个指标相互联系、相互制约，对提高外资利用效率具有同等的重要性，故采用几何平均法计算出这617 个输入因子的平均值，这个平均值就是我们想要得到的数值。下文将就Oa值进行分析外资利用效率评估模型为:Oa=Error!Nobookmarknamegiven.Error!Nobookmarknamegiven.Oa:外资利用效率值;6个衡量效率因子采取以下内容：A:实际利用外资额度相邻年份之比率；B:国际证券筹资占外资比重相邻年份之比率；C:第一、三产业占外商直接投资比重相邻年份之比率；D:外资企业吸收就业人员占城镇就业人员比重相邻年份之比率；E:非独资企业占外商直接投资比重相邻年份之比率；F:外商投资(包括外商直接投资和其他投资)除最大来源地以外的来源地所占比重相邻年份之比率。为遵循目标的渐近性，把各个指标的环比比率作为输入因子具有较强的合理性。举个例子来说，要衡量2008年的外资利用效率，对于外资利用项目规模这一项，如果相对于2007年的外资规模来讲规模扩大了，即比值大于1，就有1/6的理由说2008年的外资利用效率良好。其它5个方而也是如此，都是把考核指标相邻年份的比值作为输入因子。1.2.2评价外资效率的指标介绍实际利用外资是指某地区在一个时期内所有外资企业的外方注册资本的到位额。实际利用外资年度的变动是反映外资规模的一项基本指标，如果实际利用外资上升，说明外资引进规模的增加；反之则较少。国际上外资利用的方式一般有国际贷款投资、国际直接投资、国际证券投资和国际援助投资四种。从国际上外资利用的情况看，发达国家的地区利用外资的主要形式是国际证券筹资国际证券筹资是伴随着证券中场国际化发展起来的新的筹资途径。它筹资方式多样，投资的理性化程度较高，对公司经营和财务的稳健性、信息披露的透明度、管理层的素质以及公司所处行业的发展前景有严格的要求。，向外国贷款居于其次，外国直接投资位于第三，外国援助投资为第四位。外资利用的产业分布是指，三产业中的外资分布情况。改革开放以来国内各个地区利用的外资中，从统计局公布的年鉴相关数据看，绝大部分投在第二产业，居第二位的是第三产业，第一产业所占比重最小。90年代中期以来的外商直接投资中，第二产业居于绝对优势的地位。17 外资企业吸收就业人员占城镇就业人员比重反映的是外资企业吸纳就业人员的能力。随着城镇化的进程，国内很多地区城镇新增劳动力、农村富余劳动力的转移数量在未来几年会进一步增加。面对就业压力，各行各业都必须共同努力，提供尽可能多的就业岗位。外商投资在“三资”企业中的构成分布是指外商直接投资转移到独资企业、合资经营企业、合作经营企业的比例分配。外资来源地分布是指某地区利用外资的外资来源地域分布。国内很多地区外资的主要来源于外商直接投资。本人采用外商直接投资的来源分布。17 2宁波利用外资现状及存在的问题2.1宁波利用外资现状2009年，新批第三产业项目193个，合同外资8.82亿美元，实际外资6.09亿美元，分别占全市总数的47.9%、25.8%和27.6%，实际外资同比增长13.0%，占比上升6.4个百分点。经国家商务部批准，宁波国骅融资租赁有限公司成为我市首个从事金融租赁服务金融租赁，是指出租人根据承租人对供货人和租赁标的物的选择，由出租人向供货人购买租赁标的物，然后租给承租人使用。金融租赁完善了我国的金融体系，对金融服务功能也是一种补充的中外合资项目；慈林医院有限公司，投资总额1.28亿美元，是落户慈溪市的第一家外资综合性医院。华润万家生活超市（宁波）有限公司投资总额2500万美元，是我市又一家外资百货零售超市。香港银源发展有限公司在余姚投资设立4家企业（酒店）管理公司。2009年，全市新批（含增资）总投资1000万美元以上外资大项目162个，投资总额44.65亿美元，合同外资26.77亿美元，投资总额和合同外资分别占全市总数的86.6%和78.2%。其中，总投资3000万美元以上较大项目22个，投资总额18.31亿美元，合同外资6.70亿美元，投资总额和合同外资分别占大项目总数的41.0%和25.0%。全市新批外商投资项目投资总额和合同外资平均规模达到1279万美元和849万美元。宁波北欧工业园区管理有限公司吸收合并大有电子（宁波）有限公司，投资总额5773万美元，经营工业园区的形象策划、物业管理等。2009年，列实际外资前十位的国家和地区为：香港、英属维尔京岛、日本、萨摩亚、韩国、荷兰、美国、台湾省、开曼群岛和新加坡。前十位国家和地区实际外资占全市总数的91.1%。香港地区实际外资占全市总数的49.4%。两岸三地关系进一步加强和部分第三地自由港免税条件进一步弱化是港资增多的主要因素。同时其他外资来源方面：日本、韩国、法国和荷兰等重点引资国家投资保持平稳增长，实际外资同比分别增长115.8%、224.9%、95.2%和54.0%。但是宁波利用外资形势还是很严峻的。17 一是新批项目数跌势未止。2009年，全市新批外商投资项目数连月均为负增长，全年累计平均下降幅度为24.9%。受国家宏观调控政策和金融危机对实体经济冲击的影响，全球投资的意愿和能力普遍下降。在谈在批项目大幅减少，利用外资仍处于下行的趋势。二是项目质量徘徊不前。2009年，全市新批外商投资项目中，第一产业外商投资未能取得突破，第二产业实际外资占全市总数的72.2%，仅比去年低了6.2个百分点，第三产业利用外资领域和规模依然有限。外商投资高新技术项目比重偏低，新批世界500强和行业龙头企业项目偏少，投资来源过度集中的现象没有改观，地区发展不平衡性矛盾继续存在。同时，已批项目工商注册登记率、外汇询征都低于往年。三是利用外资后劲不足。2009年，全市外商投资企业减资项目156个，投资总额减少5.89亿美元，合同外资减少4.75亿美元，减资项目投资总额和合同外资分别占全市总数的11.4%和13.9%。同时，新批外商投资项目合同外资有9个月同比下降，平均下降幅度为24.9%；实际外资有8个月为负增长，平均下降幅度为24%。全市14个考核单位中，5个单位合同外资评价目标未达标，4个单位未完成实际外资评价目标。同时，招商引资的氛围继续弱化，利用外资占全省的份额继续下降，与先进地区的差距继续拉大，未来宁波利用外资工作实现保稳促调的目标任务相当艰巨。2.2宁波利用外资存在的问题外商投资环境还待改善。宁波在思想意识、人力资本建设以及市场环境建设等方面还有所欠缺，这制约了外资利用效率的进步提高。从文化方而来讲，在积极利用外部市场和外部资源方面，比较滞后。在人才储备方面，虽然人力资源丰富，但人力资本不足，通晓外资运行规则的经济管理人才以及其他高索质劳动力还较欠缺。此外，利用外资的产业基础和产业配套能力还较弱，难以有效整合上下游资源，不利于企业价值链和供应链管理，进而弱化外资企业对相关产业的带动作用。市场环境建设方面，同样存在系列的问题。利用外资的法制环境、政务环境、信用环境等还不能完全适应进步扩大对外开放的要求，公平竟争的市场环境还有待进步的建立和完善。这不仅不利于宁波承接国内其他地区和国外的产业转移，也会影响行业己存在的外商投资企业的投资和经营效率。外资项目质量徘徊不前。主要表现在引资恶性竟争，不计成本招商，优惠政策过滥和开发过多过滥，导致资源大量消耗和生态环境的巨大破坏，使引进外资战略的叫持续性大大减弱。而许多外资企业只是将母国或者国际市场濒临淘汰或己经淘汰的技术转移到宁波，以最低的成本，利用别国的资源和优惠的政策获取丰厚的利润。宁波地区新审批外商投资企业中，大规模企业数量少，多为中小企业，不利于大型先进设备和先进技术的引进，制约了外资对经济的拉动作用。外资质量的低下，直接导致对当地产业结构的调整和技术进步以及对关联行业的带动作用不明显。17 外资结构不合理。由于外商投资主要集中在制造业，而投资在第一产业和第三产业的投资占比很小，在近几年宁波经济高速增长的基础上，第三产业占比一直徘徊在25%左右，并随经济总量的持续扩大呈逐年降低的趋势。这一现象与外商投资结构有很大的相关性，投资结构的偏差会导致生产结构性过剩，需求相对不足，经济增长缺乏持久动力。宁波地区外资产业集聚度高，行业风险较大。宁波外企中制造类企业占绝大多数，一旦出现严重的生产过剩，造成产品积压，将会导致一系列连锁反应。自主创新能力弱。外资企业与宁波本地产业争夺稀缺资源，尤其是人力资源，优秀的经营管理人才和科技人才越来越向外资集聚，宁波当地企业的资源稀缺日益严重。到目前为止，宁波虽然引进的外资数量巨大，但是外商直接投资企业带入的真正具有国际先进水平的技术并不多，国际直接投资的技术转移效应也不是很广泛。另一方面，宁波企业中普遍没有技术研究开发机构，加上缺乏消化吸收和创新的机制和能力，只是简单地引进设备进行生产，外商投资在一定程度上强化了宁波对先进技术的依赖，而这些设备在不远的将来必然要被新的引进技术与设备所替代，从而使技术依赖经济的特征更为明显。这些问题的解决关系到宁波进一步引进外资的质量和效益，在现实中我们必须认真对待和加以改进。这就要求我们宁波当地更加有效利用外资，取代一味依赖国际先进技术的输入，转为培养自主创新能力。17 3宁波利用外资效率评价3.1宁波利用外资效率的分析通过查阅相关统计年鉴资料和网络数据，进行汇总计算，得出下表：表12005-2009年宁波利用外资的A,B,C,D,E,F和Oa值年份ABCDEFOa数值20051.098611.08641.35350.91300.95891.059520061.051711.16021.43470.98740.97171.090320071.030911.08761.03271.05291.04891.041820081.013111.16311.18300.89820.94101.027720090.869011.37570.83161.08830.90010.9956资料来源：以上A、B、C、D、E、F根据2005-2010年《宁波统计年鉴》和宁波外经贸局网站中的有关数据整理计算得来；Oa值根据模型计算得出。在计算出Oa以后，需要确定利用效率高、一般和低的划分标准。根据宁波宏观经济导向，近几年宁波的GDP增长率应保持在在8%的水平。为保证宁波经济增长资金的稳定来源，外资利用应与GDP增长同步或略高一点，现在确定为8%的发展水平。只有当Oa大于1.08，那么说明宁波的外资发展正朝理想目标快速逼进，则有充分理由说明当年宁波外资利用效率高;当各个指标或绝大部分指标相对于上年的情况只略为改善，界于0与8%之间，Oa大于1而小于1.08时，说明当年朝理想目标逼进的速度比较慢，只能说当年的外资利用效率一般;当各个指标或绝大部分指标相对于上年的情况不是改善而是恶化时，Oa会小于1，意味着当年的外资利用效率很低。所以，外资利用效率高与低的划分标准是:Oa大于或等于1.08为高;Oa大于或等于1而小于1.08为一般;Oa小于1为低。将所得Oa数据进行图表分析（图1）：图1宁波利用外资效率Oa模型分析17 资料来源：根据表1数据整理得出从Oa模型数值变化我们可以直观的看出近5年宁波利用外资效率的变动情况。根据外资利用效率的判定标准，可以发现2006年的外资利用效率良好；2005、2007和2008年一般；2009年很差。2005-2009年这一阶段内宁波利用外资效率在2006年比2005年增加明显，达到近五年的最高水平。2006年的外资水平高，保证了宁波的经济增长。但之后宁波的外资效率呈逐年递减趋势，到2008年止Oa值维持在1至1.08之间。2007年和2008年，宁波外资水平表现一般，未能给宁波经济的发展给予最大的推动。到了2009年受金融危机影响利用外资效率明显偏低。从图表的后半段来看，我们比较担忧的是宁波利用外资效率一直在降低，而且大部分年份利用外资效率表现一般，显然这不利于经济的顺畅运行，有必要对宁波利用外资情况进行分析。3.2影响宁波利用外资效率的因素分析模型判定的结果与宁波利用外资的实际情况基本吻合，能客观地衡量宁波利用外资效率，说明模型指标的选择、模型的构建、判定标准的确立都是符合理论与实践原则的。可是说2005年至2009年宁波利用外资效率偏低的情况是客观存在的。下文将从模型指标的角度来对影响宁波利用外资效率的因素进行分析。3.2.1外资引进规模表2外资规模概况单位：万美元（USD10000）年份项目数（个）合同利用外资实际利用外资200587342101523107920061034442746243018200785445010725051820085284123392537892009403342362220541资料来源：宁波2006-2010统计年鉴随着2001年中国成功加入世贸组织，对外开放程度日益加深，不论是合同利用外资额、实际利用外资额都出现了增长的趋势。实际利用外资额从2005年的231079万美元增长到了2008年的25378917 万美元，增幅达到了9.8%。合同利用外资从2005年的421015万美元增长到了2007年的450107万美元，增幅达到了6.9%。其中2006年宁波外资引进成绩突出，无论是外资引进总量还是外资总量增长速度。但随后发生的金融危机导致了外资引进规模的减少，不论是外资项目数，合同利用外资还是实际利用外资都明显减少，宁波的经济也因金融危机受到影响。结合表2的数据看，外资规模虽然呈现上升趋势，但是近5年的上升速度正在放缓。外资引进规模太小或规模趋小化，不利于引进大型、先进技术设备，也不利于企业组织结构和技术结构的优化和国际竞争力的提高。可以说外资引进规模关系到利用外资的效率总量和效益，是影响利用外资效率的一个重要因素。因此，宁波未来需继续加大外资的引进规模。3.2.2外资利用方式表3按投资方式分的利用外资基本情况单位：万美元（USD10000）指标20052006200720082009实际利用外资231079243018250518253789220541国际直接投资231079243018250518253789220541资料来源：宁波2006-2010统计年鉴从表3中我们可以发现近5年宁波利用外资方式全部是国际直接投资(外商直接投资)，没有国际贷款投资、国际证券投资和国际援助投资。在这种外资利用方式下，吸收、利用外资的主体也多为国有企业和大型企业，广大的民营、私营企业却由于各方面的限制较多而未能进入到利用外资这一领域，未能利用外资创造经济价值，从而影响宁波利用外资效率的提升。宁波由于公司制企业相对较小、证券市场不完善等原因，宁波通过债券、股票等方式筹资的数量较小是很自然的。但随着经济的迅速发展和外资利用总量的扩大，应当逐步提高国际证券筹资的比重，以增强利用外资的主动性和稳定性。宁波现阶段外资利用方式单一，是被动地引进外资，因此利用外资效率底下。宁波迫切需要外资利用方式的丰富化。3.2.3外资产业分布表4按行业分外商直接投资情况单位：万美元（USD10000）实际利用外资20052006200720082009总计231079243018250518253789220541第一产业11022613676228517 第二产业180858195899202390197082152751第三产业5011146893479925594567505第一产业占百分比0.05%0.09%0.05%0.30%0.13%第二产业占百分比78.27%80.61%80.79%77.66%69.26%第三产业占百分比21.69%19.30%19.16%22.04%30.61%第一、三产业占百分比21.73%19.39%19.21%22.34%30.74%资料来源：宁波2006-2010统计年鉴表4显示了宁波利用外资的产业结构分布，外商投资主要集中在第二产业，第一产业和第三产业所占的比重较小。截至2009年，第一产业利用外资总额为285万美元，第二产业利用外资总额152751万美元，第三产业利用外资总额67505万美元，分别占实际利用外资总额的0.13%,69.26%和30.61%。宁波在利用外资过程中，第三产业所占比重呈现上升趋势，可见宁波的第三产业外资吸引力较大。住宿和餐饮业、房产开发、仓储物流等第三产业项目正逐渐成为外资领域拓展的新亮点。宁波外资正朝着合理方向流向各个产业，外资因此而发挥更大效用，这为利用外资效率的提高提供了帮助。可以说三次产业的结构问题是很多地区经济可持续发展的瓶颈，大力发展第三产业，适当缩减第二产业份额，保持农业的基础地位是当务之急。因此，外资引进也必须服从和服务于这一总战略。3.2.4外资企业吸纳就业能力表5劳动力资源配置情况单位：万人(10000persons)年份城镇就业人员外资企业吸收就业人员所占百分比2005131.48.96.77%2006145.114.19.72%2007169.41710.04%2008181.121.511.87%2009263.2625.999.87%资料来源：宁波2006-2010统计年鉴17 截止2009年宁波外资企业吸收就业人员25.99万人，占城镇就业人员的9.87%。从2005年到2008年宁波外资企业吸收就业人员占城镇就业人员比例从6.77%上升到11.87%，上升趋势明显，宁波外资企业为宁波就业问题做出贡献。外资效率体现在直接关乎民生的就业问题上。从近期和长期来看，要建设安居乐业的小康社会，外资企业的吸纳能力必须逐步提升，也就是说其安排的就业人口在整个城镇就业人口中的比重应该日益扩大。所以从吸纳就业人员这个方而对外资利用效率进行衡量具有非常现实的意义。3.2.5外商投资的分布表6按行业分外商直接投资情况单位：万美元（USD10000）年份外商投资独资企业合资经营合作经营非独资比重200523107916788158349469827.35%20062430181773956467485727.00%200725051817928868268296228.43%200825378918897458188597025.54%2009220541159241509872027.80%资料来源：宁波2006-2010统计年鉴外商直接投资中，如果是合资企业和合作企业占较大的比重，这种结构有利于某地区企业对管理经验和技术知识的国际交流与合作。如果该比重增加，则对提高宁波众多企业的经营管理效率和水平有积极的意义，由此而提升的外资效率将会非常明显。但是从表6中发现，2005至2009年宁波的外商直接投资中的非独资比重表现十分稳定，维持在27%左右。这显然不利于宁波利用外资效率的提高。特别要注意的是独资企业比重的上升，这表明了跨国公司在宁波进一步封锁技术和管理方法的意图，其转移经济剩余的目的非常明显。可以预计，一旦国际的宏观经济环境发生变化，他们将立即抽走资金，继而引起宁波经济的较大波动。3.2.6外资来源及所占比例表7外商直接投资主要单位：万美元（USD10000）国别、地区20052006200720082009总计231079243018250518253789220541香港95701104673100930111190108997台湾省80698089960868474798日本16713105965729784416929韩国541837776333318910362新加坡559842931019483483583英属维尔京群岛240933455240840384522371217 美国198751863816000139954941开曼群岛186271572013763114904432萨摩亚1014211315142991550616345香港占比41.41%43.07%40.29%43.81%49.42%港台占比44.91%46.40%44.12%46.51%51.60%资料来源：宁波2006-2010统计年鉴2005至2009年宁波利用外资来源分布呈现香港一地独大的局面，所占比重均在40%以上。2009年港台所占比重达到51.60%。宁波呈现外资来源港台为主的局面，特别值得注意的是，最大比重与第一大比重的差距较大。外商直接投资主要来自于港台地区会带来一些问题。如投资地域集中，对该地区的依赖性较强，易受该地区经济影响的冲击。而且港台中小资本多，以劳动密集型行业为主，技术层次较低。宁波的利用外资效率因为伴随这些现状问题而受到牵制。如果改变外商直接投资来源构成的偏差，吸引更多的发达国家尤其西欧国家的投资，逐渐推动外资来源的多元化，将会使利用外资效率提升明显。17 4提升宁波利用外资效率的对策4.1转变政府职能，改善投资环境宁波领导人应当改变政绩观，通过转变政府职能，提高政府的行政效率，扩大市场开放领域，大力改善投资环境，形成规范的社会主义市场经济体制，切实提高引入外资的质量，从而带动宁波前后向产业的发展，强化产业竟争力，形成具有竟争优势的产业，而不是一味依靠各种名目的优惠措施来扩大外资流入数量。招商引资的目的在于通过引入高质量的外资来提升当地资源配置和组织效率，提高经济竟争力，从而推动经济的发展。另外要要转变政府职能，把招商引资的商业性活动从政府行为转变为政府指导下的企业行为和市场行为，政府从直接选择项目、进行区域定位转向改善软硬投资环境上。政府的职责在于改善投资环境，拓宽投资领域，提供良好的基础设施、不断完善的法律环境和可预见的政策体制，营造宁波吸纳国际生产要素的综合竞争优势，并以此吸引外资向有条件的地区和符合宁波产业政策的领域扩展。目前，创造稳定的投资环境，吸引优质外资仍然是宁波经济发展面临的重要任务，近几年的投资实践表明，绝大多数跨国公司都把在宁波投资的发展潜力放在前列。因此，给予外资企业国民待遇应包含两层含义;一是按照国民待遇原则，取消对外资企业的歧视性待遇;二是调整宁波应给予外资企业的优惠待遇，使其逐步与内资企业待遇接近，即调整超国民待遇，最终创造内外资公平竞争的环境。在营造良好的投资环境方面，加强知识产权保护、完善知识产权制度是改善外来投资环境的重要内容。知识产权对于吸收和引进外资是重要的，特别是当投资所需考虑的其他因素，例如劳动力成本、市场需求、税收等优惠政策相同或相似时，知识产权保护的强与弱就成为投资者最关注的问题，也可能成为决定投资选择的关键因素。同时，知识产权保护的强弱对引导投资的类型具有重大影响，电子、化工、医药、生物等创新强度高的行业，企业在考虑对外投资时对知识产权的敏感度是最高的，可见调整知识产权保护的强弱，对于引导外商投资方向具有积极的作用。另外，加强知识产权保护有利于改变外资进入的方式，独资化趋势的一个重要原因也出于跨国公司对自身技术和知识产权保护的担心。17 4.2不断创新利用外资方式积极探索利用外资的新方式，把吸收外资与发展壮大宁波企业、提高宁波企业竞争力结合起来。鼓励通过组建合资企业、合作生产、联合制造等方式，将先进技术及技术密集型产业向宁波转移，提高宁波企业竞争力。鼓励外商以并购方式参与多种所有制企业的改组改造，优化存量资源的配置。使之成为吸收外商投资新的增长点；完善产权交易市场，为并购交易的顺利进行提供平台。以吸收国际优良资本为目标，实现外资来源结构的优化。欧美跨国公司在宁波具有极大的投资潜力，在全球的外商直接投资流出总量中，欧美地区的资金一直占70%左右。不仅如此，世界500强跨国公司中绝大多数聚集在美国和欧盟地区。然而，分析宁波的外资来源，大部分集中来源于港台和亚洲国家，欧美发达国家跨国公司投资明显不足。由于欧美经济发达，技术水平和管理经验都处于全球领先水平，因此，将引资重点转向欧美等发达国家不仅可以最大限度的提升宁波利用外资的水平。4.3进一步优化利用外资结构宁波应该积极引导外资流向，进一步优化外资的产业结构，一方面使用外资的先进技术和先进装备改造机械、轻工、纺织等传统产业;另一方面增加外商对农业的投资，积极开创服务、物流等第三产业，从多方面优化外资产业结构。优化外资的投向结构，注重利用外资与地区产业升级和产业结构调整的有机结合。一是与地区产业升级的有机结合。当前，宁波已经处于资金相对充裕的阶段，宁波应改变过去那种单纯追求外资数量和规模的习惯做法，设立产业标准，实行差别化的有限优惠政策，有选择地引进外资，推动产业升级和产业转移。二是与产业结构调整的有机结合。把宁波原以服装等传统产业为主的产业结构逐步调整到以高新技术产业为主的结构，以跟上现代国际经济发展步伐，还可以引进高新技术装备传统产业，提升传统行业的技术水平。三是注重制造与开发的有机结合。应当制定积极有效的政策措施，鼓励跨国公司来宁波建立研发机构，进行产品升级换代研究，提高宁波市的自主开发和创新能力。17 以产业政策取代地区倾斜政策，引导外资流向，应成为今后宁波调整外商投资结构的主要手段。有效地吸收外资的关键在于不断调整产业结构，促进外商投资结构的优化，将市场开放、产业政策问题同其他相关政策措施结合为一体，形成宁波新的竞争机制。对于外资流入的方向，应是能代表未来产业结构调整方向和趋势的产业。就宁波而言，知识密集型的高新技术行业显示了未来经济发展的竞争力，而这些行业又恰恰是最具有外部经济效应和学习效应的；引进这类外资将可能大大缩小宁波与世界先进的技术差距，由此而获得的利益会大大超过由宁波企业直接从事研究开发的效果。4.4充分发挥外资技术溢出效应外商直接投资除了通过规模扩张促进了宁波市经济增长以外，还产生了一定的技术外溢效应，促进了宁波市的技术进步。首先，随着外商投资企业的不断进入，许多高新技术行业的空白(如IT行业)得到填补，直接提高了宁波在高新技术领域的地位。其次，随着外商投资企业中高新技术企业的不断增加，对宁波内资企业产生了一定的技术外溢效应，内资企业通过学习和模仿，也在逐渐提高自身的技术水平。从长期看，外资企业的技术外溢效应必然进一步提高内资企业的技术水平。以技术进步为例，溢出效应可能通过多种机制传导，如外资企业对本土配套企业的订货要求、技术指导，人员的流动带来的管理、技术及国际市场网络的扩散，竞争带来的示范作用等。以往的外资政策较多地关注了外资对于经济发展、就业、出口、税收等的直接贡献，对如何引导、鼓励和刺激外商投资企业发挥其溢出效应关注不够，政策不够完善。随着宁波告别资金短缺时代，外资政策要着力发挥外资的溢出效应。在今后引进外商直接投资时，应把引进外商直接投资与推动和加速技术进步两者密切地结合起来。加强人力资源开发，鼓励跨国公司在宁波设立研发中心。由于欧美跨国公司具有强大的研发实力和企业规模，设立研发中心往往能带动宁波企业的技术进步和科技的发展。还有应当是吸收技术水平真正先进的项目，使之在推动经济结构升级，提高劳动生产率和经济竞争能力方面起到有效的示范作用。鼓励外商特别是大型跨国公司把更高技术水平、更高附加值含量的加工制造环节和研发机构转移到宁波，鼓励和吸引跨国公司来宁波设立生产制造基地、配套基地、服务外包基地、培训基地，发挥技术溢出效应。然后加强宁波企业的技术进步与技术创新，加速对跨国公司先进技术的消化和吸收。最终为调整和改善外商投资结构，提高利用外资质量营造良好的软环境。17 结论本文描述了利用外资效率内涵和评价标准，通过Oa模型实证分析宁波利用外资效率变动情况，宁波近几年利用外资效率并不高，且有下降趋势。然后本文还就外资投资规模、利用方式、投向产业、吸收就业、企业类型和来源地域这些指标分析如何影响宁波利用外资效率，发现宁波利用外资存在的问题：外商投资环境不完善、外资项目质量徘徊不前、外资结构不合理、自主创新能力弱。就此提出对策建议：转变政府职能，改善投资环境；不断创新利用外资方式；进一步优化利用外资结构；充分发挥外资技术溢出效应。宁波只有把利用外资效率提升上去，才能促进外资的有效利用；同样，外资利用效率的提高有助于进一步吸收更高质量的外资，以促进宁波经济增长。总的来说，宁波想要保持经济的高速增长，需要继续关注研究外资这一重要因素的运行。面对不断变化，竞争日益激烈的市场环境，如何发现宁波在利用外资中所面临的问题，对所面临的问题提出对策，使宁波经济在不断变化的环境中仍能稳定高速发展，还有很大的研究空间。17 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