我国证券市场内幕交易的成因及其监管研究【毕业论文】

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1、毕业论文（20__届）我国证券市场内幕交易的成因及其监管研究摘要内幕交易是证券市场上严重危害“公开、公平、公正”准则的行为之一，是各种证券欺诈犯罪中最为严重的一种。伴随着金融逐步趋向自由化，技术进步和金融创新，我国资本市场规模不断扩大，新的金融机构不断涌现，金融工具不断丰富。所有这些变化密切联系和相互依赖，大大增加了资本市场内幕交易的可能性，同时也增加了金融监管的难度。在未来相当长的一段时间里，内幕交易始终都会是一个巨大的潜在危险。本文主要通过描述我国证券市场内幕交易的表现，主要以上投摩根唐建案为

2、例，揭示我国证券市场内幕交易的形成原因和危害，再通过国内证券市场内幕交易的监管现状的描述，分析我国证券市场内幕交易的缺陷，了并结合我国证券市场内幕交易案例，提出对我国证券市场内幕交易监管的改进措施与建议。关键词：证券市场；内幕交易；内幕信息；内幕交易监管AbstractInsidertradingisaserioushazardtotheCodeofConduct"openfairandjust"atthestockmarketwhichisoneofavarietyofsecuritiesfra

3、udinthemostseriouskindofcrime.Withthegradualliberalizationoffinance,technologicaladvancesandfinancialinnovation,Chinesecapitalmarketnowisexpanding,newfinancialinstitutionsisemergingandfinancialinstrumentsarecontinuouslyenriched.Allthesechangesareclose

4、lylinkedandinterdependent,whichhasgreatlyincreasedthepossibilityofinsidertradinginthecapitalmarket,andalsoincreasedthedifficultyoffinancialregulation.Insidertradingwillalwaysbeahugepotentialriskinalongperiodofthefuture.Inthispaper,wemainlydescribethep

5、erformanceofinsidertradinginChinesestockmarketwhichistorevealthecausesandhazardsofinsidertradinginChinathroughthecaseofTangJianinJPMorgan.Furthermore,withdescribingthecurrentsituationofthesupervisionoftheinsidertradingindomesticstockmarketweanalysisth

6、eproblemofinsidertradinginChinesestockmarketandgivethesuggestionsandmeasurestoimproveourChinesestockmarketsupervisioninaccordingwiththerealizationandcombinationofthecaseinourChinesestockmarket.Keywords:SecuritiesMarket;InsiderDealing;InsiderInformatio

7、n;Insidertradingregulation目录1我国证券市场内幕交易的现状11.1我国证券市场内幕交易的认定11.2我国证券市场内幕交易的特点21.3我国证券市场内幕交易的表现形式32内幕交易案例分析：上投摩根唐建案82.1上投摩根唐建案的严重性82.2上投摩根唐建案的表现82.3上投摩根唐建案的启示93我国证券市场内幕交易形成原因113.1巨额利润的诱惑113.2内幕人投资渠道狭隘113.3消极社会文化的影响123.4相关法律的缺失和脆弱133.5证券市场监管的不足134内幕交易的危害

8、144.1违背证券市场的“三公”基本原则144.2损害了证券市场的效益和效率144.3严重损害上市公司的持续经营144.4侵犯普通投资者的合法权益155我国证券市场内幕交易的监管现状165.1我国证券内幕交易监管现状165.1.1我国现行的内幕交易监管体制165.1.2屡禁不止的内幕交易行为175.2我国证券市场内幕交易的监管缺陷175.2.1市场基础信用缺失175.2.2内幕交易监管法规不健全185.2.3内幕交易监管相关基础制度存在缺陷185.2.4内幕交易监管现行制度的缺陷2