强化我国证券市场内幕交易监管的思考

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1、学校代码10125专业代码ShanxiuniversityofFinanceandEconomics本科毕业论文（设计）论文题目:强化我国证券市场内幕交易监管的思考专业：金融学（双学位）姓名：伍洁媚学号：S20080601103指导教师：杨秀昌二○一二年五月十二日修德立信博学求真毕业论文（设计）学术承诺本人郑重承诺：所呈交的毕业论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不存在抄袭情况，论文中不包含其他人已经发表的研究成果，也不包含他人或其他教学机构取得研究成果。作者签名：日期

2、：毕业论文（设计）使用授权的说明本人了解并遵守山西财经大学有关保留、使用毕业论文的规定。即：学校有权保留、向国家有关部门送交毕业论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。（保密的论文在解密后应遵守此规定）作者签名：指导教师签名：日期：日期：目录中文摘要Ⅰ英文摘要Ⅱ一、我国证券市场内幕交易的现状分析3二、我国证券市场内幕交易行为存在的原因分析4（一）引发内幕交易的本质原因4（二）内幕交易产生的客观环境5（三）内幕交易在我国特有的发展空间7（四）监管缺位----内幕

3、交易滋生的温床8三、内幕交易的治理措施15（一）制度上的改革----防范内幕交易的根本15（二）完善立法，加重刑罚----增加内幕交易的机会成本17（三）加强执法----治理内幕交易的坚强后盾20（四）加强信息披露----创建“无内幕”环境23四、结语24参考文献25致谢27山西财经大学毕业论文（设计）强化我国证券市场内幕交易监管的思考摘要：随着资本证券化的进程不断加快以及我国证券市场股权分置改革的基本完成，在当前证券市场环境下加强对内幕交易的监管，借鉴发达市场经验，挖掘出导致内幕交易的原因并对症下药地对其进行治理，更具有现实的紧

4、迫性。本文即针对内幕交易的现状及分析其存在因素来找出治理内幕交易的对策。关键词：证券；内幕交易；监管OnHowtoStrengthentheinsidertradinginsecuritiesmarketofourcountryAbstract：Alongwiththeacceleratingprccessofthestockofcapitalandtheshare-tradingreformbasicallycompletedinChina’sstockmarket,thecasesofinsidertradinginrecen

5、tstockmarketshowatrendthataccelerateascendantinthebackgroundoffullcirculation,whichbecause21山西财经大学毕业论文（设计）ofthelowdeficiencyofcurrentlegalsystemandthelowviolationcost,andfinallyinfectthesocialequity.AlthoughChinahasmadevariousmeasurestomanagementtheinsidertrading,ther

6、earestillawiderangeofinsidertradingcases,whichhavealargeamountofmoneyinvolvedin,andevenrelatedtothegovernmentofficials.Therefore,strengthentheregulationofinsidertradinginthecurrentstockmarketenvironmentanddrawlessonsfromdevelopedmarketsareveryimportant.Inaddition,digo

7、utthecausesofinsidertradingandfinallymakeanantidoteagainstthediseasealsohastherealityurgency.Thispaperisaimedatanalysisthestatusandfactorsofinsidertrading,findoutthestrategiestogoverntinsidertrading.Keywords：Negotiablesecurities;Insidertrading;Supervision一、我国证券市场内幕交易的

8、现状分析21山西财经大学毕业论文（设计）所谓内幕交易是指内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，以获取利益或减少损失为目的，自己或建议他人、或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券发