辽宁省2016年上半年期货从业资格：期货合约试题

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1、辽宁省2016年上半年期货从业资格：期货合约试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。 A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营

2、业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王3、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核4、我国期货交易所会员必须是（）。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人5、期货市场的基本功能之一是__。 A．消灭风

3、险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值6、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日7、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A．不准许该副总经理兼职7 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职8、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权

4、益。 A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申

5、请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A．予以批准 B．不予批准 C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围10、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构11、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。 A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会12、大地期货公

6、司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元13、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金14、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期

7、货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。7 A．5 B．10 C．20 D．3015、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业16、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎17、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理

8、事长指定的副理事长或者理事代其履行职权18、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A．净资产不低于人民币100万元 B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录 D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指