证 券投资基金教案（2014-2015年）

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1、《证券投资基金管理》课程教案2014年8月至2015年1月教学单位：任课教师：课程基本信息课程名称证券投资基金管理开课单位金融学院学分2学时32课程类别普通共同课（）学科基础课（）专业主干课（）专业限选课（√）任选课（）使用教材何孝星著．证券投资基金管理学（第2版）[M]．大连：东北财经大学出版社，2009.教材分析（参考教材资料）[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大

2、学出版社，2011.2.课程在本专业人才培养方案中的地位和作用专业限选课课程教学目标通过本课程的学习，使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。授课专业班级考核方法及成绩评定开卷考试，课程论文形式教学方案授课题目第一章绪论课型讲授课次1教学目的、要求：掌握投资基金的概念；熟练掌握投资基金的特征和种类；了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状。教学重点及

3、难点：重点和难点：证券投资基金的概念和特点教学过程设计：第一章绪论第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念二、证券投资基金的特点三、证券投资基金与其他金融工具的比较第二节证券投资基金的运作与参与主体一、证券投资基金的运作二、基金的参与主体三、证券投资基金运作关系图思考题：1、证券投资基金的基本要素。参考资料：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2

4、011.2.效果分析：对于基金参与人的讨论，学生积极性高。授课题目第一章绪论课型讲授课次2教学目的、要求：了解证券投资基金的起源与发展，掌握证券投资基金的基本关系体。教学重点及难点：重点和难点：证券投资基金的资产关系体系教学过程设计：第三节证券投资基金的起源与发展一、证券投资基金的起源与早期发展二、证券投资基金在全球的普及性发展三、全球基金业发展的趋势与特点第四节证券投资基金的基本关系体系一、证券投资基金的组织关系体系基金持有人、基金组织、基金管理人、基金托管人等通过信托关系构成的系统。二、证券投

5、资基金的资产关系体系基金资本、基金资产、基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金收益及分配等。三、证券投资基金的市场关系体系证券投资基金发行、证券投资基金交易、证券投资基金投资思考题：1、证券投资基金的基本要素。2、证券投资基金的组织关系体系。参考资料：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.效果分析：对于基金参与人的讨论，学生积极性高。授课题

6、目第二章证券投资基金类型课型讲授课次3教学目的、要求：掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别，了解ETFLOF教学重点及难点：重点和难点：契约型基金与公司型基金的概念与区别教学过程设计：第一节按组织形式分类一、契约型基金二、公司型基金三、契约型基金与公司型基金的区别第二节按是否可赎回分类一、封闭式基金二、开放式基金三、封闭式基金和开放式基金的区别第三节按投资风格分类一、成长型基金二、价值型基金三、平衡型基金第四节按投资对象分类一、股票基金二、债券基金三、混合基金四、货币市场基金第五节按其他形式分

7、类的证券投资基金一、公募基金二、私募基金三、伞形基金四、基金中的基金五、ETF六、LOF复习思考题：1、按组织形式分，基金分成哪些种类.2、什么是封闭基金。参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.教学效果分析：良好授课题目第三章证券投资基金的规则课型讲授课次4教学目的、要求：掌握证券投资基金的功能，了解证券投资基金的作用教学重点及难点：

8、重点和难点：证券投资基金的功能教学过程设计：第一节证券投资基金的功能一、直接融资功能二、专业理财功能三、风险分散功能第二节证券投资基金的作用一、促进机构投资者的健康成长二、促进上市公司的规范化建设三、促进证券市场的规范化发展四、促进金融市场发展五、促进银行发展六、降低金融运行风险复习思考题：1、证券投资基金的功能是什么？参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M