科层竞争理论：原因、策略与结果

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1、科层竞争理论：原因・策略与结果任何灵感往往都源自于思想的碰撞,因此我们要山衷地感谢那些在探索和讨论屮给予批评和帮助的朋友们，他们包括秦海林、刘世峰、郑克国。虽然思想并非我们所独有，但本文的文责自负。】作者简介：徐传谋（1953.7-）,男，山东东平人，吉林大学中国国有经济研究中心主任，吉林大学经济学院教授、博士生导师，研究方向为产业经济学、企业制度与企业理论；齐树天（1978.10-）,男，吉林长祥人，吉林人学中国国有经济研究中心博士研究生。该成果得到吉林大学“985”工程项目东北亚研究与东北振

2、兴创新基地的资助。2参见黄小勇，《韦伯理性官僚制范畴的再认识》，《淸华大学学报》，2002年第2期。3事实上，权力可以说是科层主体所寧握的主要"核心资产”，因此权力的最大化依然符合“资产价值瑕大化”之原则。°作为国家（政府）而言，权力的扩张似乎仅仅包折对外扩张、殖民（包折领土上的和经济上的），而这些只有在纵观历史的宏观角度而言才是可变之量。由此这种假设的-个证明是，人类历史上往往在对外扩张时，作为扩张主体的民族或国家（政府）内部各利益集团Z间往往表现得比较团结一致，而当相对稳定时则内部斗争迅速呈

3、现加剧趋势。5虽然从历史的、长期的角度看，市场与科层制度在本质上同时存在扩张的可能性以及这种扩张的冇限性,但这些并不能掩盖二者在程度上所具有的差别，而为了能够给出清晰的可反驳的结论，我们假设在一个相对短期内市场的增量与科层的存量特征是严格的，尽管从更为宏观的角度看这种特征仅仅是相对而言。6因为政府木身也仅仅是一个代理者，很难想象在代理者与代理者Z间进行剩余索取权的分配。7应当说明的是，在市场环境下，由于衡量指标与最终收益的合二为一，参与者的最终收益完全嵌入（内化）到模型么中，竞争的最优结果即为效

4、率竟争下的Nash均衡；但在科层制度条件下，考核指标与最终收益相分离，从而最终收益事实上转化为一种“外部利益”，模型所描述的也随之变为存在外部利益条件下参与者的考核竞争过程，竞争的最终结果将是演化竞争下的演化稳态均衡（ESS）。徐传谟齐树天I论文摘要：本文从经济学的视角出发，重点围绕典型科层制度（官僚制度）框架内参与者的竞争活动与结果展开研究。笔者以经济学意义上的专有化权责关系（约束）为切入点，分析委托代理合约顺利实施的主要基础，提出并阐释了科层制度结构区别于市场的内在特征和外部条件，讨论了这些

5、因素所可能引致的科层竞争参与者行动策略的转变，在此基础上我们通过建立一个简单的模型分别对市场与科层制度下的竞争过程进行描述，说明参与者竞争策略如何发生替代以及由此所带来的均衡结果变化，并给出一些有意义的结论和答案。关键词：科层、竞争、专有化、演化均衡一、引言对于科层制（又称官僚制）的系统研究始于徳国经典社会淫奠基人马克斯•韦伯，他认为，理性官僚制是一种理想类型的组织模式，并预言这种组织结构将在人类以后的发展小在所有领域不断扩散并被普遍采用。尽管关丁•科层制（官僚制）的不同意见（特別是批评和责难）

6、一直经久不息，2但事实却是显而易见的：科层制度无处不在，并在经济发展过程中与市场一道分享着配置资源的重要角色。广义而言，经济生活中绝大多数的组织采取的均是科层制（官僚制）的组织方式，这个事实启发我们，有必要对现实背景下科层纟fl织结构的制度特征（即原因），这些特征所可能引起的科层参与者行动策略变化，以及由此带来的结果进行深入的探讨。二、问题的实质——转变的原因（一）内在原因1、衡量标准与最终目标——市场的“合二为一”与科层的“一分为二”任何竞争过程的参M者都要面临两个变量:衡量标准和最终口标。衡

7、量标准可以是身高、年龄、长相、政绩、收入、成本以及利润等等，它的高低决定竞争中的胜负成败，最终目标则取决于对竟争主体的基本假定，可能是收入、权力或者具他某一效丿IJ的最人化。衡量标准与最终目标之间的关系特征（函数结构）将彫响竞争主体行动策略的形成和实施。市场中的竞争主体为理性经济人，衡量的标准即所冇者使用或经营其资产所产生的利润，最终口标也是这一利润的最大化（资产价值的最大化），二者“天然”合一；对于科层制度而言，考核系统是约朿参与人员的资产使用活动的主要办法，晋升所能带來的更高收益以及降职所带

8、來的收益损失激励参与者捉高资本使川效率。科层竟争的衡量标准是规定的考核指标，最终目标为科层主体的效用最人化，不论我们如何假设这种效用的具体内容（经济收益或者成就感等等），在科层体系下它都将与一定大小的权力相匹配，因此科层竞争主体的最终冃标可以进一步定义为权力的最大化。3与市场所不同的是，科层竞争中的衡量标准（考核指标）与最终H标（权力最大化）之间并无天然的内在一致关系，参与主体的边际努力（以及由此导致衡最指标的边际变化）无法在最终分配（权力或收益分配）中得到有效的边际补偿。正是这种衡量标准与最终