科层竞争理论 原因, 策略与结果

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1、科层竞争理论：原因、策略与结果*任何灵感往往都源自于思想的碰撞，因此我们要由衷地感谢那些在探索和讨论中给予批评和帮助的朋友们，他们包括秦海林、刘世峰、郑克国。虽然思想并非我们所独有，但本文的文责自负。徐传谌齐树天作者简介：徐传谌（1953.7—），男，山东东平人，吉林大学中国国有经济研究中心主任，吉林大学经济学院教授、博士生导师，研究方向为产业经济学、企业制度与企业理论；齐树天（1978.10—），男，吉林长春人，吉林大学中国国有经济研究中心博士研究生。该成果得到吉林大学“985”工程项目东北亚研究与东北振兴

2、创新基地的资助。论文摘要：本文从经济学的视角出发，重点围绕典型科层制度（官僚制度）框架内参与者的竞争活动与结果展开研究。笔者以经济学意义上的专有化权责关系（约束）为切入点，分析委托代理合约顺利实施的主要基础，提出并阐释了科层制度结构区别于市场的内在特征和外部条件，讨论了这些因素所可能引致的科层竞争参与者行动策略的转变，在此基础上我们通过建立一个简单的模型分别对市场与科层制度下的竞争过程进行描述，说明参与者竞争策略如何发生替代以及由此所带来的均衡结果变化，并给出一些有意义的结论和答案。关键词：科层、竞争、专有化

3、、演化均衡一、引言对于科层制（又称官僚制）的系统研究始于德国经典社会学奠基人马克斯·韦伯，他认为，理性官僚制是一种理想类型的组织模式，并预言这种组织结构将在人类以后的发展中在所有领域不断扩散并被普遍采用。尽管关于科层制（官僚制）的不同意见（特别是批评和责难）一直经久不息，参见黄小勇，《韦伯理性官僚制范畴的再认识》，《清华大学学报》，2002年第2期。但事实却是显而易见的：科层制度无处不在，并在经济发展过程中与市场一道分享着配置资源的重要角色。广义而言，经济生活中绝大多数的组织采取的均是科层制（官僚制）的组织方

4、式，这个事实启发我们，有必要对现实背景下科层组织结构的制度特征（即原因），这些特征所可能引起的科层参与者行动策略变化，以及由此带来的结果进行深入的探讨。二、问题的实质——转变的原因（一）内在原因1、衡量标准与最终目标——市场的“合二为一”与科层的“一分为二”任何竞争过程的参与者都要面临两个变量：衡量标准和最终目标。衡量标准可以是身高、年龄、长相、政绩、收入、成本以及利润等等，它的高低决定竞争中的胜负成败，最终目标则取决于对竞争主体的基本假定，可能是收入、权力或者其他某一效用的最大化。衡量标准与最终目标之间的关

5、系特征（函数结构）将影响竞争主体行动策略的形成和实施。市场中的竞争主体为理性经济人，衡量的标准即所有者使用或经营其资产所产生的利润，最终目标也是这一利润的最大化（资产价值的最大化），二者“天然”合一；对于科层制度而言，考核系统是约束参与人员的资产使用活动的主要办法，晋升所能带来的更高收益以及降职所带来的收益损失激励参与者提高资本使用效率。科层竞争的衡量标准是规定的考核指标，最终目标为科层主体的效用最大化，不论我们如何假设这种效用的具体内容（经济收益或者成就感等等），在科层体系下它都将与一定大小的权力相匹配，因

6、此科层竞争主体的最终目标可以进一步定义为权力的最大化。事实上，权力可以说是科层主体所掌握的主要“核心资产”，因此权力的最大化依然符合“资产价值最大化”之原则。6与市场所不同的是，科层竞争中的衡量标准（考核指标）与最终目标（权力最大化）之间并无天然的内在一致关系，参与主体的边际努力（以及由此导致衡量指标的边际变化）无法在最终分配（权力或收益分配）中得到有效的边际补偿。正是这种衡量标准与最终目标相分离的情况，最终导致了科层竞争主体（参与者）行动策略选择上的转变。下面，我们将分两步说明这种情况产生的具体过程和原因。

7、2、最终收益上的区别——市场的增量竞争与科层的存量竞争与市场相比，科层制度安排中的核心标的物“权力”在总量上的扩张性更弱，其扩张的速度和连续性都受到更多因素的制约，在多数情况下科层所对应的权力总量基本上是稳定的。作为国家（政府）而言，权力的扩张似乎仅仅包括对外扩张、殖民（包括领土上的和经济上的），而这些只有在纵观历史的宏观角度而言才是可变之量。由此这种假设的一个证明是，人类历史上往往在对外扩张时，作为扩张主体的民族或国家（政府）内部各利益集团之间往往表现得比较团结一致，而当相对稳定时则内部斗争迅速呈现加剧趋势

8、。因此，随着科层级别的提高，配置到具体位置上的权力也会随之增大，那么在权力总量不变的条件下，这意味着级别越高的科层位置数量会相对越少，整个科层的权力结构呈现“金字塔”形态。进而，在原有权力不发生扩张（或者说权力存量不变）条件下提供普遍、一般的科层晋升激励事实上并不可能。由此我们可以说，市场的竞争是增量竞争，而科层的竞争是存量竞争。虽然从历史的、长期的角度看，市场与科层制度在本质上同时存在扩张的可能性