浅谈基层机构负责人在案件防控工作中的作用发挥

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1、浅谈基层机构负责人在案件防控工作中的作用发挥银行是一个特殊的风险行业，风险无处不在。我行经过多年的努力，风险内控水平有了很大提升。但我们也清醒地认识到要真正杜绝风险仍然任重而道远。案件防控工作是我行经营管理工作的一项重要组成部分，做好基层机构案件防控工作，是保障建设银行业务发展的一个重要前提。近几年来，我行各类案件虽然呈逐年下降趋势，但是基层营业机构内部管理还较薄弱、屡查屡犯等违规行为并未得到根本改变，在业务快速发展的同时，案件风险隐患仍然客观存在。分析近年来案件发生的原因及特点层机构负责人对一个行的案件防控工作起到一个至关重要的作用。面对当前国

2、家“保增长、调结构、促发展”宏观经济政策的调整,银行业的案件风险特点、违法违规问题也随之改变，如何抓好案防工作，强化内部管理，实现案防工作关口迁移，是我行当前防范和遏制案件的重中之重。一、基层机构负责人案件防控工作管理现状今年年初省行出台了《关于开展案件专项治理进一步加强案件防控工作实施意见》（以下简称“实施意见”），该文件是全行强化风险与案件防控管理，不断提高案件防控能力的一个重要指导性文件，明确了全行案件防控工作重点。（一）高度重视，周密部署，扎实落实全行各级领导高度重视“实施意见”的贯彻落实，先后召开专题会、推进会、督导会，对案件防控专项治

3、理活动进行详细部署和贯彻落实。有些行结合省行的文件制定了本行的落实方案，细化排查内容，坚持“百治不如一防”的案防理念，大力开展案件防控专项治理活动，大大提升全员案防意识，在开展效能监察过程中了解到，多数受派行主要负责人及主管行长能够将案件防控工作进行常态化管理，作为逢会必讲的工作内容，使合规的思想意识常灌于员工之耳，通过与受派行员工进行访谈，绝大部分员工都对案件防控专项治理的具体内容深入了解。相比之下个别行的主要负责人对案件防控专项治理工作落实不到位，没有贯彻会议记录，在与中层及员工的访谈中，多数人员对“六类风险点”排查、案件联席会议制度等内容了

4、解的不深、不透，可以充分的说明有些基层机构的主要负责人对案防工作缺乏重视。（二）明确责任,各尽其职,各负其责年初省行与各行主要负责人签署了“案件防控工作责任状”，明确了各行一把手是案件防控第一责任人，全面负责辖内的案防工作，部门负责人在此基础上，也层层签订了责任状，并将案件防控分解表逐项明确牵头、协办和督办部门，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局，该项工作的落实有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。（三）参与考评，规范行为，有效监督建立案件防控考评机制是对案件防控工作实行以约束为主的考评挂钩机制，目的就是要求各级机构主要负责人真正的把

5、案件防控工作放在首位，真正做到“经营、管理两手抓，两手都要硬”,如把案件与机构领导人员KPI挂钩，将“案件”列为机构领导人员KPI考核“减分项指标”；将案件与机构领导人员年度绩效考核挂钩；将案件与领导人员职务聘任晋升挂钩等一些列的考评办法，有效的加大了对各行主要负责人的强制监督。如一些分行积极探索案件防控工作评比机制，依据该行实际情况自行开展了“案件防控及整改深化年”活动方案中所涉及的各项专项治理活动内容确定评比标准，本着奖励先进、督促后进、整体提高的原则，评选案件防控先进单位和先进个人，这些活动的开展引起了各级负责人对案件防控工作的高度重视。（

6、四）筑防火墙，注重预防，适时预警今年我行开展了“讲党性、重修养、守廉洁、做表率”主题教育活动，要求全行党员领导干部开展批评与自我批评，通过开展主题教育实践活动，促进支行各级领导人员深入学习并严格执行中央以及建设银行有关领导人员廉洁从业的各项制度规定，加强党性修养，增强法纪意识。如一些分行主要负责人及主管领导在学习宣传过程中投入了大量的人力、物力，综合运用《专刊》、桌牌、屏保、短信、竞赛、宣讲、培训、网站等方式，全方位、多视角地开展了“三学、三查、三评、三走、三建”系列活动。通过主题教育的开展，使各级领导干部通过从中吸取教训，警钟长鸣，筑牢拒腐防变

7、的思想防线。而有些行对主题教育开展力度不够,在省行多次会议强调的情况下才有所行动，基层主要负责人对廉洁从业教育工作认识不到位，应付了事，存在“重经营、轻管理”的现象。二、基层机构负责人履职过程中存在的问题。（一）重经营,轻管理思想依然存在一是思想教育不到位，道德滑坡。员工合规从业教育说起来重要，抓起来“热闹”，往往只做表面文章，一次次排查没问题，你好、我好大家都好，对员工的思想教育缺乏针对性和有效性，导致员工的思想道德观念滑坡，不能树立正确的人生观和价值观，特别对员工“八小时”以外的行为失控，有的负责人明明知道员工存在不良行为和表现，但却不采取措

8、施，不向上级行报告，纵容其发展，乃至走向犯罪道路。二是片面追求业务发展，轻视内部风险防范。主要表现在管理存在“一手硬，一手软”，不能正确