证券经纪业务的内部控制与规范管理

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1、证券经纪业务的内部控制与规范管理一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。丄、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A.承销业务B.自营业务C.经纪业务D・各项业务2、证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、（）和相关管理制度。A.管理办法B.处理程序C.操作规范D.服务公约3、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是（A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C.应在营业部采用统一的柜面交易系统D・应建立交易数据安全备份制度4、下列各项不属于营业部与客

2、户签订代理交易协议内容的是（）<>A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范圉及证券公司授权的业务内容C・证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名5、营业部应建立交易数据安全备份制度，采取（）相结合的数据备份方式。A.多介质备份与异地备份B.多介质备份与实时备份C.异地备份与实时备份D.多介质备份与多人备份6、营业部应建立（）为核心的客户管理和服务体系。A.'、了解自己的客户〃和''适当性服务〃B・、、了解自己的产品〃和''适当性服务〃C・'、了解自己的客户〃和''周到性服务〃D.'、了解自己的产品〃和''周到性服务〃7、（）是确保营业

3、部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。A.经纪业务管理B.经纪业务的内部控制C.经纪业务的审核监管D.经纪业务操作规程8、关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是（）。A.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B.资金存取和其他岗位不得合并C.电脑人员可兼任清算员D.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益9、营业部在与客户签订时，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和内容，并将交由客户签字确认。（）A.《证券交易委托代理协议》；《风险揭示书》A.《风险揭示书》;《证券交易委托代理协

4、议》B.《证券交易委托代理协议》；《客户交易结算资金第三方存管协议》C.《证券交易委托代理协议》；《客户交易结算资金第三方存管协议》10、营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于（）年。A・5B・7C・10D・2011＞投资者教育的渠道不包括（）。A・客服中心B.模拟训练C.交易委托系统D.设立、'投资者园地〃12.营业部提供的咨询服务不包括（）。A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B.向投资者提示人市风险及防范措施C.向投资者推荐业绩优良的股票D.简单介绍

5、技术分析软件使用方法二、不定项选择题（以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。）13、营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。A.挪用客户交易结算资金B.非法融入融出资金C.对外担保D.结算风险14、营业部应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其（）等方面的完整信息。A.账户B.资金C.交易D.清算15、营业部应对（）等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。A.委托与撤单B.清算交割C.指定交易及转托管D.查询及咨询16、证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制时，对柜面交易系统的要求包括（）oA.在营业部采用统一的柜面交易

6、系统B.加强对柜面交易系统的风险评估C.釆取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度D.开启系统的审计、留痕功能丄7、营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发牛挪用客户托管的证券等进行（）等。A.抵押B.回购C.借贷D.卖空交易18、证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部（）进行实时监控。A.客户变动B.资金划转C.证券转移D.交易活动19、加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全的措施包括（）oA.身份认证B.证件审核C.密码管理D.指令记录20、营业部应定期、不定期地对营业部（）进行检查，加强各项信息的核

7、对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。A.交易系统B.财务系统C.清算系统D.信息数据系统21、营业部对网上交易系统应采取有效的（）措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。A.身份认证B.访问控制C.证件审核D.指令记录22、证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括（）oA・前、后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.向客户进行讲解23、营业部经办人应认真查验