(-144536950)中集集团规章制度体系管理规定

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1、中集集团规章制度体系管理规定发放编号：公开范围：集团内公开中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司CHINAINTERNATIONALMARINECONTAINERS(GROUP)LTD.版次编制-W1审核制度体系管理部门审核专业系统协管领导审核制度体系协管领导审核签发生效日期A/00郭华郑源华郑源华李锐庭李锐庭麦伯良2008-06-01B/00郭华郑源华郑源华李锐庭李锐庭麦伯良2009-07-08C/00胡俊松郑源华郑源华李锐庭李锐庭麦伯良2011-10-15D/00张保柱郑源华郑源华吴发沛吴发沛麦伯良2014-09-01E/00胡俊松刘生华郑源华郑源华高翔高翔麦伯

2、良1目的为规范集团各层级的规章制度管理工作，建立符合集团分层管理和内部控制需要的规章制度体系，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监督管理条例》等法律法规和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》，特制定本规定。2适用范围本制度适用于集团总部、各板块及直管企业。各板块及直管企业可参照本规定，结合自身实际情况和管理需要制定制度管理细则或规范。3释义3.1规章制度（以下简称“制度”）是界定各项管理原则、组织与职责、流程与规范等的正式文件，是集团内各级组织按照特定格式要求编写、经过既定程序审核发布，并在规定的范围内具有强制效力的管理文件。7.2规章制度体系（以下

3、简称“制度体系”）是按照一定规则形成的制度集合及其管理机制。4管理原则4.1合法性原则：制度建设必须符合国家政策、法律法规以及政府主管部门的规定。8.2系统性原则：制度体系应全覆盖、不缺失，形成有机整体，完整反映集团的管理体制和机制。ࠀ3匹配性原则：制度建设须与公司的发展阶段及战略相匹配，符合集团的价值观和管理准则的要求。4规范性原则：制度建设要符合制度管理体系要求，严格遵循制度管理流程和相关权限，履行制度管理职责，确保制度管理的协调和统一。5、管理组织/职责5.1制度归口管理部门（同“制度体系管理部门”）：依据分层管理原则，各层级单位应明确其制度归口管理部门。集团

4、的制度归口管理部门为集团总裁办公室。职责为：1）建立健全本级组织的制度体系管理制度。2）负责本级组织的年度制度计划制定、实施及评价工作。3）负责本级制度的规范性审核及发布。4）跟踪反馈制度执行、管理中存在的问题，向制度起草部门提出改进意见和建议，组织制度仲裁。5）负责编制木级组织的制度汇编。6）负责组织层级间的制度沟通工作。5.2制度制定及执行部门（同下述“制度主责部门”）：各层级单位的业务和职能部门为本级制度制定及执行部门。职责为负责本部门职能范围内的制度起草、评审、执行监控、宣贯培训、维护更新等工作；负责本职能领域规章制度的垂直管理与监督。3制度评审部门：审计监

5、察部负责从风险、内控合规角度评审制度内容的全而性、适用性；其他职能和业务部门在本部门权责范围内参与制度的评审，提出制度适用性意见。所有业务和职能部门是制度的执行部门。ࠀ4制度决策机构：包括各层级的董事会、职工代表大会、执委会、专委会等决策机构和公司领导，负责制度的审批及制度管理工作的决策。7.5制度联络机构1）集团总部各部门应指定制度负责人和制度联络人，与集团总裁办公室进行制度沟通。2）各板块、直管企业应指定制度体系管理部门（含制度负责人和制度联络人），与集团总裁办公室进行制度沟通。3）各成员企业应指定企业制度体系管理部门（含制度负责人和制度联络人），与板块总部进行

6、制度沟通。6制度内容体系木《规定》所指的“制度内容体系”是集团各层级组织、各业务主体及其职能部门制定的各项制度所形成的完整的、系统的，分层级、分类别、分类型的制度集合。7.1按制度的制定主体、管理权限和适用范围将集团制度分为“集团制度”、“集团总部制度”、板块制度/直管企业制度、板块总部制度。（详见下图）板块制度集团制度集团总部制度板块制度直管企业制度直管企业制度板块总部制度板块总部制度、、企业制度企业制度企业制度企业制度X//X./X/1）集团制度：是由集团公司制定，适用于全集团；是下属板块和直管企业制定各自制度的重要依据。2）集团总部制度：主要用于满足集团总部

7、各职能部门日常基本工作运行的需要。集团总部制度与下属板块和直管企业的制度之间没有直接关系。3）板块制度/直管企业制度：是由集团下屈板块和直管企业制定，且只适用于各制定主体；此类制度在制定时需要符合集团公司的管控要求，在制度的内容上需与集团制度保持一致，以体现集团公司整体战略目标实现的需要。4）板块总部制度：主要用于满足板块总部各职能部门日常基本工作运行的需要，与板块下属企业的制度之间没有直接联系。ࠀ2按照中集集团的组织结构，业务和管理职能领域，制度可分为公司治理类、管理类（业务和职能）制度。1）治理类制度包括公司章程等一系列与企业产权相关的制度和文件。2）管理类