个人理财 第八章 个人理财业务的合规性管理

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5、财资金，应该按照()管理和使用。A．商业银行需要B．理财人员意向C．理财合同约定D．客户投资目标2．商业银行应妥善保管与客户签订的个人理财业务相关合同和各类授权文件，并至少()重新确认一次。A．每季度B．每半年C．每年D．2年3．在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少()提供一次。A．每月B．每季度C．每半年D．每年4．商业银行应按()准备理财产品各投资工具的账务报表、市场表现情况及相关资料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。A．月度

6、B．季度C．半年度D．年度5．外商独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报()审批。A．中国人民银行B．中国证监会C．中国银监会D．中国银行业协会6．()开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。A．中资商业银行(不包括城市商业银行和农村商业银行)B．城市商业银行C．农村商业银行D．外资独资银行7．商业银行应按季度对个人理财业务进行统计分析，并于()的第一个月内，将有关分析报告报送中国银行

7、业监督管理委员会。A．本季度B．下一季度C．上半年D．下半年8．商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告。年度报告和相关报表应于下一年度的()前报送中国银行业监督管理委员会。A．1月底B．2月底C．3月底D．一季度9．商业银行应当充分、清晰、准确地向客户提示综合理财服务和理财计划的风险。对于()，风险提示的内容应至少包括以下语句：“本理财计划有投资风险，你只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资。”A．保证收益型理财计划B．非保本浮动收益理财计划C．货币型理财计划D．保本固定收益

8、理财计划10．商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在采用的风险限额指标中，至少应包括()。A．交易限额B．错配限额C．止损限额D．风险价值限额11．商业银行可以根据实际业务情况确定流动性风险的管理，但流动性风险限额应至少包括()。A．期限错配限额B．止损限额C．期权限额D．风险价值限额12．银监会通过实