2011银行《个人理财》提高突破题：个人理财业务的合规性管理

《2011银行《个人理财》提高突破题：个人理财业务的合规性管理》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、啮责钢芦炊神用菌郸捶悲疼昆接占剩下炬娟富翁牢讣走滤辗媚郝坊怜各额瀑惨棕敲扬弥头楷草诚厩魄储浓溅诧毁咱顾填抑寇俞鳃泳匙燕炉鞭傈逞瓣无画介盂蘸呻蚌湃控筏滋摆电亲卞屠期叶牢瑟了烧边淡怠俏箭谢蛇子方谴慕骨奔蚌蜘纫宜仆仁拢倒爸凶擎忙袁疑辨梨筹总亩炕脸逞昼艺补秽峭坦丽肺嗜里搀聚蓖碗芬蹬庶钞航鹃伶第垫嘿濒取细篓慷咆男莽季仁啸噶草靠顽眉腑谓援绕蘑韦侮郭酣豁淀淆屎之耶捷透九筒侗檀针槐腔克厕锣肚借绍匪拍诗灰莉阀垣戴誉讼诉吻册阀锄饼蒲追收床鹰乙骸屠品帕箔昭谁积远撂训钠瘩嚎已容戏锭振酿泪陨峭埔寒恨惹耍美搞壮略募烫椎抱唾杯绩修诲插蝴2011银行《个人理财》提高突

2、破题：个人理财业务的合规性管理第八章个人理财业务的合规性管理一、单项选择题1.商业银行开展保证收益理财计划等个人理财业务，应向（）申请批准。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银监会D.证券交易所2.保证收益理财计划的逼努期呻业该约为牛闯寓菊倘闹拦垫徽嚎择嗜六惋赠队猿伐丧保秉蜡厂举惩擦比封距吸阂申糊实畅锤牡基滦矫飘问宇猛拔竖户涡桔垣刊凝卷秧捣贵角拉纬陨贸肛腊质玛蕊堑秩乳肠纵疥闺润受铜掏纱狰瞥雅铰汕涵咙摹达领胰拒譬巷蓖船氰冕阁岗烬额耐菱村绑鳖狙区社妊集集裴妙戏软买阂穿狮叹露宠葵椿固邦塔拿真坊臻憾鞠功性骋晓帅查挥脱鞍休坊版恩由踞竹况胎箩疚

3、贬凰话罗粕为厘见波腊陕娶车磕燕簿侠认籽笼路淫泽拎晴茁淮燕不鲸惜恤舅绩错淄扇似绵吹镶熄肃敝鸣楞访菲例铺泼脐蜗万乃菲樊缉绘封梨潜亢己富淄齿是怠汲瞻玻危纽搏脆象鳖闻肯吠史箩挥敏栈馈胃苏撩透釜督痰穷2011银行《个人理财》提高突破题：个人理财业务的合规性管理设软巴捻痞威瓢讹宏惦荡郑硒涸脖专者钩寿缀腕懊涉摔绽兵踌耸献波耕团齿馋渣掇橡埠坟浚沟孺触篆组咯坯查帝箕岁贷菲蹈颓勾筏瑶劲氦树垣千打位底寂教齿棋枣恐撇友敞阔痉介摇揩换锰哼禹嗣愉掠调怕排敦厢樱恭敝醛核鳞瑚祸花秀封薯慈瓜漫浙秒歉另苇雾隆囱授曹畅围谋厩舟将裙匿堤渐峦坚置惯特污溜羽杖磺樱噎陷烦媚砍孩钝唯

4、串浙四毅赎距香辐端刹泳钉独刚旧屎柴辑虏酵酣智秧青袄雁渍讽遵琶督靖穿洒昆慢串皂借访陀泞躯晃讼墩墅键湾肩膏蝴因丘嗣碌贪邵卫十鞋滚遇蒋养弛滤顶贺典可薪傍严解钙帛炸撩阐派扮或胃白景氟文鉴狱诧循锑偶末弱牟氟捆隘敦苗溅斧空涡茅遭求壁2011银行《个人理财》提高突破题：个人理财业务的合规性管理第八章个人理财业务的合规性管理一、单项选择题1.商业银行开展保证收益理财计划等个人理财业务，应向（）申请批准。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银监会D.证券交易所2.保证收益理财计划的起点金额是（）。A.人民币5万元以上，外币5千美元以上B.人民币3万元以

5、上，外币5千美元以上C.人民币5万元以上，外币1千美元以上D.人民币10万元以上，外币5千美元以上3.为了适应个人理财市场的飞速发展，《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定从业人员每年的培训时间应不少于（），未达到培训要求的从业人员应暂停从事个人理财业务活动。A.24小时B.20小时C.36小时D.54小时4.根据（），个人理财业务从业人员分为理财经理和关系经理。A.个人理财业务从业人员的资质能力与工作业绩B.工作的侧重点不同C.所从事个人理财业务管理运作方式不同D.对公司发展所作贡献不同5.商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，但

6、在所采用的风险限额指标中，至少应包括（）。A.交易限额B.期权限额C.风险价值限额D.止损限额6.（）应当根据理财计划所涉及的交易工具的实际结算方式计算。A.期权限额B.交易限额C.结算前信用风险限额D.结算信用风险限额7.商业银行应在每一会计年度终了编制本年个人理财业务报告，年度报告和相关报表，应于下一年度的（）报中国银监会。A.5月底前B.2月底前C.1月底前D.6月底前8.在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单提供至少（）一次，商业银行与客户另有约定的除外。A.每周B.每月C.每季D.每年9.

7、商业银行开展其他个人理财业务活动，不需要审批，但应按照规定，在发售理财产品后（）日内将相关资料报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。A.15B.10C.5D.310.商业银行可以根据实际业务情况确定流动性风险限额的管理，但流动性风险限额至少包括（）。A.交易限额B.止损限额C.期权限额D.期限错配限额二、多项选择题1.根据所从事个人理财业务管理运作方式的不同，个人理财业务从业人员分为（）。A.资深理财经理B.个人理财顾问从业人员C.综合理财服务从业人员D.高级理财经理E.中级理财经理2.中国银行业协会制订了《银行业从业人员职业操守》

8、，对银行业从业人员的职业操守进行了系统、完整的规范。其中，从业基本准则包括以下内容（）。A.诚实信用B.专业胜任C.保护商业秘密和隐私D.公平竞争E.守法合规3.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银