重庆省基金从业：股票基金的分析方法考试题

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1、重庆省基金从业：股票基金的分析方法考试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照—来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同2、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为—A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以

2、其本人或所在机构的名义从事基金销售业务3、下列关于国家股的说法，错误的是A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构4、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元,申购费率为0.50%,最终获得的份额约为_份。A.80000B.50000C.49751D.497505、初次购买封闭式基金的价格为_元。A.1B.0.99C・0.999D.1.016、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组

3、织有A.风险控制委员会B.督察长C.监察稽核部门D.投资决策委员会7、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是_。A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理A.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善B.资产质量良好D・具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录8、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.

4、基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资9、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产A.相互独立B.相互不独立C.进行合并，但单独做账D.进行合并，不需单独做账10、目前，我国证券市场推出的权证为A.债权权证和股权权证B.其他权证C.债权权证D.股权权证11、以下不属于债券收益的是A.利息收入B.权益分红C.资本损益D.再投资收益12、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格13、如果两只基金的时间加权收益率相等，下

5、列说法正确的是A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高14、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问15、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险A.B.C同低高法相较较无16、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，中请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该A.自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B・自变化发牛之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料A.自变化发生之日起

6、10个工作日内向中国证监会提交更新材料B.重新报送申请材料17、—是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A.营销环境B.营销组合C.营销过程D.目标市场18、投资组合管理中的核心环节是—A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制19、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之H起—日内，将代销协议报送中国证监会。A.5B.7C・10A.1520、根据《公司法》，有限责任公司（非投资公司）注册时公司全体股东的首次岀资额不得低于注册资本的也不得低于法定的注册资本最低限

7、额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。A.20%；2年B.30%；3年C.30%；2年D.20%；3年21、_是国有股权行政管理的专职机构。A.股份有限公司B.中国证监会C.中国人民银行D.国有资产管理部门22、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项23、以下属于证券市场中介机构的有A.证券公司B.证

8、券服务机构C.证券交易所D.证券业协会24、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的—承担。A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司25、申请基金从业人员资格者，必须年满—周岁。A：18B：19C：20D：21二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的