04内部审核程序

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1、内部审核程序1.口的实施内部审核，以验证本公司所开展的质量活动及其结果是否符合规定要求和达到规定目标，确保质量管理体系持续有效地运行，为改进提供依据。2.范围适用于木公司内部的质量管理体系审核工作的控制。3.职责3.1管理者代表负责组织、策划内审，任命审核组成员及组长。3.2内审组组长安排审核具体工作和实施，内审员负责具体审核工作。3.3其他部门配合实施内审工作。4.程序要点4.1内审员必须具备：4.1.1经过专业知识的培训并取得资格证书。4.1.2与受审核部门无直接关系。4.2审核方式和频次4.2.1

2、本公司质量管理体系审核分为集中审核和滚动审核。4.2.2集屮审核每年至少进行一•次，覆盖质量管理体系的全部要求，验证质量管理体系是否得到有效的实施与保持。4.2.3当有以下情况发生时，管理者代表应与总经理协商，适当增加审核次数，及时进行审核。(1)发生了严重质量问题或顾客有重大投诉；(2)木公司组织机构、产品、质量方针、质量口标等有较大改变；(3)质量管理体系初建或有重大改变或即将进行第二方或第三方审核。4.2.4滚动审核的对象为质量管理体系中的主要部门和薄弱环节，审核的时机和频次由管理者代表决定，办公

3、室组织实施。4.3内审计划的编制4.3.1年初出办公室根据管理者代表的意见编制《年度内部质量审核计划》，报管理者代表审核，经总经理批准后实施。4.3.2每次内部质量审核都要由办公室编制内部质量审核计划，考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，规定审核的准则、范围和方法以及审核人员的分组等。4.4审核准备4.4.1内审计划表的编制(内容包括)：a.审核组成员及分工；a.审核日期；C.受审核的部门；d.审核依据。4.4.2内审预备会议a.由管理者代表主持召开内审预备会议。b.宣布内审计划表具

4、体分工安排，提供相应的文件和资料。4.4.3审核组组成a.由管理者代表任命审核组长和审核员；b.审核员必须是经过专业知识培训，并取得资格证书，由总经理聘任的内审人员；c.冇关部门负责人或冇一定相当业务知识、富冇经验的人员；d.审核员应将内审的具体安排以书面的形式由管理者代表提両五大分发到各被审核部门，被审核部门应作好资料的准备工作。4.5内部质量审核主要内容4.5.1各部门职责和权限的履行情况；4.5.2资源管理情况，包括人员、设备、物资和软件管理等；4.5.3过程及作业活动控制情况；4.5.4上次审核

5、中有关纠正措施的落实情况；4.5.5文件及其之间的协调性、一致性；4.5.6审核计划规定的重点内容。4.6审核实施4.6.1至少提前一个星期公布《内部质量审核计划》，通知有关部门和人员作好准备。4.6.2召开审核组内部会议，做好内部质量审核准备工作。4.6.3必要时召开见面会。4.6.4首次会议由管理者代表主持，受审核部门负责人参加(需签到)。明确审核的目的和范围、方法和日程安排，澄清审核计划屮不明确的内容。4.6.5现场审核4.6.5.1审核组长组织实施内部质量审核，审核员按照内审耍求对受审核部门进行

6、现场审核。通过交谈、查询文件、现场调查等活动收集客观证据，核查质量体系的运行情况，并认真做好记录。4.6.5.2审核屮对所观察到的问题，审核员应对其客观性进行调查，对受审核部门负责人作一次口头报告，并获得其对事实的确认。所冇问题都应形成文件，并记录在《核杳记录表》的审核记录栏中。4.6.6现场审核结束后，由审核组长主持召开审核组会议，审核组将所冇记录检查整理，听取审核组成员关于审核进度、审核情况及审核中发现的不符合事项的汇报，共同对审核结果进行综合分析评价，依据标准、手册、程序文件等确定不符合项，形成《

7、不符合项报告》。对不能确定的不符合项，提供《观察项报告》,提请受审核部门注意。4.6.7编写《不符合项报告》对确定的不符合项，由审核员负责编写《不符合项报告》，做到：(1)不符合事实描述应力求具体；(2)不符合问题性质应清楚、明了；(3)违反标准或质量手册的具体条款应判断准确。4.6.8审核结果汇总分析审核组长应在末次会议前召开-次审核组全体会议，对审核的观察结果作汇总分析，以便对受审核区域的质量管理体系运行作出评价。4.6.9召开末次会议由审核组长主持末次会议，参加者应在《签到表》上签到。审核组长重申

8、审核目的、审核范围、审核依据，报告审核结果、不合格报告的数量和分类，全面总结质量管理体系运行的总体评价，管理者代表提出改进要求。4.6.10编写审核报告审核结束后，审核组长应起草《内部质量审核报告》，经管理者代表批准后发布。(1)审核报告主要包括以下内容：a.审核目的、范围、日期、受审核部门；b.审核依据；c.审核员、受审核部门负责人；d.审核综述；e・不合格项；f.纠正措施。(2)审核报告发放范围为总经理、副总经理、管理者代表、受审核部门