2017年广东省基金从业资格：投资基金(十四)试题

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1、2017年广东省基金从业资格：投资基金（十四）试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于—份。1050100A：B：C：D：5002、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起—个刀内进行基金份额的发售。A.3B.6C.9D.123、考察基金经理从业经验的要点包括A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况4、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有A.净资本

2、等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项5、目前，基金公司的架构基木上都是A.投资一体化B.营销一体化C.投资和营销一体化D.研发和营销一体化6、证券投资基金具有_等特点。A.组合投资B.信息透明C.专业管理D.共担风险封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为元人民币。A.1B.0」C・0.01D.0.0018、下列关于卬花税的说法，错误的有A.基金买卖股票暂

3、免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税9、以下关于契约型基金的表述正确的是—A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立10、下列关于基金销售活动的说法，正确的有_。A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B.基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确

4、双方的权利和义务C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会11、目前，我国基金注册登记机构只受理—的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A.国家有权机关依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投资人自己申请12、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及口寸向—分配基金收益。A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金监管部门13、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问

5、题的通知》规定，对—买卖基金的差价收入征收营业税。A.银行B.非银行金融机构C.个人D.非金融机构14、—常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A.夏普指数A.贝塔系数B.特雷诺指数C.詹森指数15、下列关于基金税收的说法，正确的是A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C.基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税16、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应A.制

6、定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B.建立健全估值决策体系C.使用合理、可靠的估值业务系统D.加强对业务人员的培训17、基金管理人应当自收到核准文件之日起—个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3B：6C：9D：1218、股票风险的内涵是指预期收益的A.确定性B.永久性C.不确定性D.可接受性19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本,口不低于_万元人民币。A.1000B.1200C.2000D.300020、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎冋申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净

7、值发生较大波动时，基金管理人在当H接受赎回比例不低于上一H基金总份额—的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.15%B.10%C.9%D.5%21、场外认购的LOF基金份额注册登记在A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统A.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统B.中国结算公司的公司型基金注册登记系统22、全球基金业发展的趋势与特点有A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产甜D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出23、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公

8、司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C・核准制D.注册制24、以下不属于证券投资基金特征的是—A：集合投资，专业管理B：