广东省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题

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1、广东省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1•—不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A.偿还方法B.公司章穆C.申请转股的程序D.赎回条款及回售条款2.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于—人。A.50B.30C.15D.103.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有—个。A.10.B.12C.13D.154.以下不是财政政策手段的是

2、—A.国家预算B.税收C.国债D.利率5.收入政策的总量目标着眼于近期的A.产业结构优化A.经济与社会协调发展B.宏观经济总量平衡C.国民收入公平分配2.金融衍生工具是指A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派4■金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派4■金融产品3.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限

3、和下限分别为—oA.16.94；13.86B.16.17；14.63C.16.17；13.86D.16.94；14.634.假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A.使融资总成本达到最大B.采取适度数量的权益融资C.使融资总成本达到最优适度D.采用适度数量的债务筹资5.股票价格指数是用以反映市场股票价格的相对水平。A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B.将讣算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C.

4、将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数2.商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向屮央银行贴现时所适用的利率称为A.贴现率B.再贴现率C.同业拆借率D.回购利率3.股票投资风格分类体系的标進不包括A.公司规模B.股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征4.LOF的汉译名称为A.存托凭B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额13•如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A.1B.

5、2C.3D.414.基本分析内容主要包括—A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学15.公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为A.资产出售与剥离B.资产置换C.股权置换D.公司分立14.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告屮国证监会后第_日刊登补充公告。A.1B.2C.3D.415

6、.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。A.该证券上一交易日的最后一笔成交价 B・当日该证券的第一笔成交价 C.当日该证券的笫一笔买入委托价 D.当日该证券的第一笔卖出委托价16.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的—A.资本结构B.经营效率C.财务结构D.偿债能力17.证券经纪商提供的信息服务不包括A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告18.在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由

7、（）转报。A.国家发政委B.行业管理部门A.省发展改革部门B.计划单列市发展改革部门14.—是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。A.客户信用证券账户B.客户信用资金台账C・客户信用资金账户D.客户交易资金交收账户15.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为—份。A.9611B.9611.9C.9611.92D.961216.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种A.真实

8、资本B.庞拟资本C.财产直接使用权D.实物直接使用权17.影响股价的宏观经济与政策因素不包括A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策18.公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为_。A.资产出售与剥离