2016年上半年四川省基金从业资格：基金管理公司的架构考试试卷

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1、2016年上半年四川省基金从业资格：基金管理公司的架构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A．中庸型B．稳健型C．保守型D．积极型2、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。A．揭示基金某一阶段的风险收益特征B．展现基金业绩取得的原因C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D．为投资者的投资做决策3、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告

2、投入效果4、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构5、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告6、下列属于基金管理人具体职责的有__。A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，

3、即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值7、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具8、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举9、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

4、10、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产11、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%12、分析债券基金的两个主要角度是__。A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析13、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。A．借

5、贷的时间B．所借贷货币资金的数额C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系14、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。A．相互排斥B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡15、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管16、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。

6、A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行17、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日18、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D．基金投资人信息修改、销户、密码管理19、目前，基金公司的架构基本上都是__。A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研

7、发和营销一体化20、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金21、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。A．产品推介会B．发放宣传手册C．电视广告D．报刊22、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据23、基金销售行业自律管理的方式主要有__。A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业

8、发展的重点