安徽省基金从业：基金管理公司的组织架构考试试题

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1、安徽省基金从业：基金管理公司的组织架构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施2、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力3、评估基金历

2、史业绩的指标通常不包括__。A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例4、下列各项不属于金融债券的是__。A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券5、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则6、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；37、基金投资者是__。A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人8、以下哪种基金的管理费率

3、最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金9、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券10、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上11、考察基金经理从业经验的要点包括__。A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况12、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%1

4、3、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问14、__是基金利润的最主要来源。A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益15、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人16、下列关于股指期货的描述正确的是__。A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B．股指期货交易采用保证金制度C．在交易方向上，股指期货可以卖空D．股指期货交易采取当日无负债结算制度17、

5、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入18、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益19、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机

6、构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理20、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．3B．5C．7D．1021、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全22、以下属于证券市场中介机构的有__。A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会23、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金

7、24、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性25、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、以下不是按照债券发行

8、者分类的基金是__。A．政府债券基金B．金融债券基金C．公司债券基金D．垃圾债券基金2、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付