禾盛新材：关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 2010-11-13

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1、股票代码：002290股票简称：禾盛新材公告编号：2010-045苏州禾盛新材料股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。根据中国证券监督管理委员会“证监公司字[2007]28号”《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和贵局“苏证监公司字[2009]318号”《关于组织开展2009年上市公司治理深化整改工作的通知》的文件精神，遵照江苏监管局和深圳证券交易所的部署，苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）对照《公司

2、法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》的要求，公司成立成立自查小组，董事长作为第一负责人，认真开展公司治理专项活动，公司设立了专门的电话、传真听取投资者和社会公众的意见和建议，并接受了江苏证监局的现场检查。根据公司自查、社会评议及江苏证监局的检查结果，公司对治理方面尚需改进的地方进行了认真的整改，现将整改情况报告如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作1、六月底，公司组织董事、监事和高级管理人员学习相关文件精神，确定工作重点，制定计划、明确分工。公司决定由董事会秘书牵头，负责组织公司治理专项活动的各项具体工作。专项活动划分为

3、培训学习、公司自查、公众评议和整改完善四个阶段。2、公司对董事、监事和高级管理人员就《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》、《上市公司治理准则》等法律法规及规范性文件进行了进一步的培训，加深对合规运作理念的理解。3、八月，公司按照计划展开了全面的自查，并公布了专门的电话和传真接受公众评议。公司相关部门根据《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》所列内容，逐项进行了全面的对照和检查，并根据自查结果形成《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》（“整改计划”）。2010年8月12日，第二届董事会第三次会议审议通过了整改计划

4、，并于2010年8月18日在巨潮资讯网上披露整改计划全文。4、公司根据自查情况和整改计划，对发现的问题和缺陷进行了改正和完善，并制定了《独立董事年报工作制度》。2010年9月27日，第二届董事会第四次会议审议通过了该制度，并按规定进行了披露。5、2010年9月8日-10日，江苏证监局对公司“上市公司治理专项活动”进行了现场检查。江苏证监局根据检查情况向公司发出了《关于对苏州禾盛新型材料股份有限公司治理状况综合评价和整改意见的函》（苏证监函[2010]297号，以下简称“整改意见函”）。公司根据整改意见函结合公司实际情况进一步规范公司治理、完善内

5、控制度二、对公司自查发现的问题的整改情况1、公司董事会已设立了战略、提名、审计、薪酬与考核委员会，各委员会还需进一步充分发挥其职能整改情况：公司董事会战略、提名、审计、薪酬与考核委员会已分别召开了第二季度例会，对相关议题进行了讨论。今后公司将进一步重视董事会各专门委员会职能的发挥，公司在重大事项决策之前，相关部门和人员将在专业委员会的领导下做好前期调研、分析、论证工作，各委员会会定期召开会议，由专业委员会形成一致意见后再交由董事会决策，以期为公司的发展规划、生产管理、人力资源等多方面献计献策，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力，进一步提高

6、公司治理水平。2、公司还需进一步强化相关人员的政策学习，提高公司治理自觉性整改情况：董事会秘书办公室定期向董事、监事、高级管理人员介绍能够学习相关法规的专业网站，除了增加《证券时报》、《中国证券报》等政策性报纸的订阅量，还订阅了《新世纪周刊》、《新财富》等财经信息期刊；公司定期组织相关人员学习培训，2010年7月28日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，公司迅速下载打印相关文件并组织公司董事、监事、高级管理人员进行学习。公司也将积极参加监管部门和交易所组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，并与上级监管部门保

7、持畅通联系，将外部培训与自身提高相结合。3、公司投资者关系管理工作有待于进一步规范和加强整改情况：公司将继续严格遵照相关法律法规、公司章程和公司《投资者关系管理制度》的规定，做好投资者关系管理工作。在做好通过电话、接待来访等方式回答投资者的咨询的工作同时，公司安排专人随时关注在公司网站投资者关系专栏和“投资者关系互动平台”，完善和及时更新公司网站。为避免信息披露违规风险，公司网站内容审核的权限一律收归董事会秘书和董事会秘书办公室，网站上的内容必须经过信息披露合规检查才能发布。公司将在条件合适时举办投资者见面会，提供投资者与公司充分沟通的机会。4

8、、公司尚未根据相关规定制订《独立董事年报工作制度》整改情况：公司已于2010年9月27日召开的第二届董事会第四次会议审议通过了《关于制订独立董事年报工