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1、＇？分类号：学校代码：１０１４０密级：公开学号：４０３１６４１１８６？疲宴犬聲ＬＩＡＯＮＩＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ专业学位论文ＴＨＥＳＩＳＦＯＲＰＲＯＦＥＳＳＩＯＮＡＬＭＡＳＴＥＲＤＥＧＲＥＥ论文题目：ＣＤＳ监管的法律问题研究英文题．ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅＬｅｇａｌＩｓｓｕｅｓｏｆＣＤＳＲｅｇｕｌａｔｉｏｎ目论文作者：彭杨指导教师：邱本教授专业法律（法学）二〇一八年五月完成时间：法律硕士（JM）学位论文题目：CDS监管的法律问题研究英文题目：ResearchontheLegalIssuesofCD
2、SRegulation作者：彭杨年级：2016级专业方向：经济法指导教师：邱本教授时间：二〇一八年五月中文摘要CDS全称CreditDefaultSwamp，即我们常说的信用违约互换。作为一种金融衍生品，它的性质在实践中逐渐发生了变化，最终其产生的巨大风险加剧并引起了2008年的金融危机的爆发。中国版CDS产品在2016年9月23日的推出，标志着CDS在我国进入了新的阶段，但由于我国CDS市场发展较为缓慢以及CDS自身存在的风险，CDS产品监管的法律问题因此更加的不容忽视。本文首先从CDS的基本含义入手，在阐述了它的概念及运作原理之后，着重探讨了CDS的法律性质。并在理解其性质的基础上，更好地
3、理解CDS产品的功能及其中存在的法律风险，阐述对CDS进行监管的必要性。接下来的第二章,文章从我国现行CDS的监管法规与监管模式出发，对我国CDS监管现状进行分析，在对现状进行梳理的基础上，把研究的着重点放在监管模式和市场运行中的监管方面。分析目前我国对CDS立法、监管模式及交易中的监管规则中存在的不足与问题。第三章中对国外CDS的监管模式和交易中的监管措施进行了介绍。笔者以美国及英国为例，在比较不同的监管模式与交易中的监管措施下，对次进行比较与分析。最后在第四章中，在对我国CDS监管研究的基础上结合外国经验，为建立更加安全、稳定、高效、透明的CDS监管模式，明确我国相关监管主体与监管权限，并
4、对CDS市场交易中的监管而提出具体完善措施。关键词：信用违约互换法律监管监管模式监管措施IAbstractCDSiscalledCreditDefaultSwamp,whichiswhatwecallCreditDefaultswaps.Asakindoffinancialderivative,itsnaturehasgraduallychangedinpractice,anditshugeriskhasbeenincreasedandcausedtheoutbreakofthefinancialcrisisin2008.ChineseversionoftheCDSproductslaunch
5、edonSeptember23,2016,markedtheCDShasenteredanewstageinourcountry,butasaresultoftheCDSmarketdevelopmentisrelativelyslowandCDSitselfrisks,CDSproductsregulatorylegalproblemssomorenotsallowtoignore.ThispaperstartswiththebasicmeaningofCDS,afterthispaperexpoundstheconceptanditsoperationprinciple,mainlydis
6、cussesthelegalnatureofCDS.Andonthebasisoftheunderstandingofitsnature,abetterunderstandingofthefunctionoftheCDS,andexistsinthelegalrisk,expoundsthenecessityofregulationonCDS.Thesecondchapter,thearticlefromthecurrentregulationsandregulatorymodeloftheCDS,CDSregulatorystatusquoinChinaisanalyzed,onthebas
7、isofcardingthestatusquo,puttheemphasisonregulatorymodeandregulationofmarketoperation.TheanalysisatpresentourcountrytoCDSlegislation,regulationsandregulatoryrulesoftradinginthedeficienciesandproblems.I
