公共规制经济学专题三

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1、专题三：外部性问题的政府管制河上游的造纸厂对河下游的农民带来的损失问题怎样得到解决?在这一专题里，我们研究外部性问题。所谓的外部性是指一定的经济行为对外部的影响，造成私人（企业或个人）成本与社会成本、私人收益与社会收益相偏离的现象。外部性可分为正外部性和负外部性。我们这里重点探讨负外部性问题。1外部性是市场失灵的重要来源，因而引起了严重的公共政策问题。如，如果可以的话，应当允许厂商向河流中倾倒多少废水？汽车废气的标准多严？政府应当在国防上、教育上、基础研究上、公共电视上花多少钱？2在这一专题里我们讨论的主要内容：首先，通过个案分析当外在性存在时，一种商品的价格不一定反映它

2、的社会价值，结果厂商可能生产太多或太少，从而使市场结果无效率的表现。接着,我们讨论解决负外部性问题的两种政策方法,同时对这两种公共政策所带来的损益进行分析，从而可以对公共政策作出相应的评价。最后，我们通过对科斯的《社会成本问题》一文的学习，来进一步地扩展我们的思路。3一、负的外在性和无效率外在性可以在生产者之间、消费者之间或消费者和生产者之间产生。由于外在性并不反映在市场价格中，因此它们会成为经济无效率的一个来源。要弄明白为什么，让我们来看钢厂向河中倾倒废物的例子。4第一步我们首先考虑只有一家钢厂产生污染，并假定该厂商的生产函数是固定比例的，因此它不改变它的投入比例；要减

3、少废水只有降低产出。第二步我们考虑所有的钢厂都以同样的方法产生污染。5当存在负的外在性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MC。差额就是边际外部成本MEC。A图显示单个钢厂在竞争性市场中的生产决策。价格厂商产出q*q1p1MSCMCMECA图在A图中，利润最大化的厂商在价格等于MC的q1处生产。有效产出是价格等于MSC的q*。6从社会的角度看，该厂商生产的产出太多了，有效产出水平应当是价格等于生产的边际社会成本——边际生产成本加上倾倒废水的边际外部成本。即：MSC=MC+MEC。边际社会成本曲线MSC与价格线在产出为q*处相交。由于这时只有一家工厂向河中倾倒废水，生产的

4、市场价格不变。然而，厂商生产的产出太多了（q1而不是q*），并产生了太多废水。7现在考虑所有的钢厂都把废水倒入河中会发生什么？当存在外在性时，产业产出是否是有效率的呢？8B图假设所有钢厂都产生相似外在性时的市场需求和供给曲线。MC’曲线是该产业的供给曲线；MEC’是把每个人在每种产出水平下受害的边际成本相加得到的；MSC’曲线代表所有钢厂边际生产成本和边际外在成本的总和。其结果是，MSC’=MC+MEC’。价格产业产出DMEC'S=MC'MSC'B图在B图中，产业的竞争性产出是Q1,由产业的供给MC’和需求D的交点决定，然而，有效产出Q*要比它低，由需求和边际社会成本MS

5、C’的交点决定。Q1Q*P1P*9有效的产业产出水平是一额外单位产出的边际收益等于边际社会成本的产出水平。由于需求曲线衡量消费者的边际收益，有效产出为Q*，为边际社会成本曲线MSC’与需求曲线D的相交处。然而产业的竞争性产出是在Q1，为需求曲线和供给曲线MC’的相交处。显然，产业的产出太高了。10在我们的例子中，每单位产出都导致某些废水。因此，无论我们是看一家厂商的污染还是整个产业的污染，经济效率都显示生产过多，因为它导致太多的废水倒入河中，无效率的来源是产品不正确的定价。从图B中的价格P1太低了——它只反映了厂商的私人边际生产成本，而不是社会边际成本。只有在较高的价格P

6、*，钢厂生产的产出水平才是有效率的。在这里由于没有考虑负外在性成本的存在。因此现在的生产对于整个社会来说是无效率的。11这种无效率的社会成本是多大呢？对于每一单位Q*以上的产出，社会成本由边际社会成本与边际收益（需求曲线）的差额给出，结果，社会总成本就是B图中MSC’、D和产出Q1之间的阴影三角形。12扩展：外在性即导致短期也导致长期的无效率。在管理经济学中的竞争市场理论使我们知道，每当产品的价格高于生产的平均成本时，厂商就进入一个竞争性产业，而每当价格低于平均成本时，厂商就退出。在长期均衡中，价格等于（长期）平均成本。当存在负的外在性时，平均私人生产成本低于平均社会成本

7、。结果，即使是在某些厂商离开产业才有效率时，这些厂商还是留在产业内。因而，负的外在性鼓励太多的厂商留在产业内。13二、解决外在性问题的主要途径1、排放标准的设立排放标准是对厂商可以排放多少污染物的法定限制（总量控制）。如果厂商超过限制，它就会面临经济惩罚甚至刑事惩罚。该标准保证厂商有效率地生产。厂商通过安装减少污染的设备来达到这一标准。增加的减污开支会导致厂商的平均成本曲线上移（幅度为平均减污成本）。厂商将发现，只有产品的价格高于平均生产成本加上减污费用——使该产业有效率的条件——进入该产业才有利可图。142、排放费排放费是对