欧盟并购控制法律制度研究

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1、华东政法学院博士学位论文欧盟并购控制法律制度研究姓名：刘和平申请学位级别：博士专业：国际经济法指导教师：丁伟20050420发展起来的，与“市场支配性地位”这一市场结构型标准相比适用范围更广，且有利于与美、英等国奉行的“实质性减少竞争”标准相一致。本章对欧盟SIEC标准(significantimpedimentoneffectivecompetition)与美国SLC标准(substantialreductiononcompetition)进行了横向比较，揭示并购控制实体标准的发展趋势；对欧盟并购控制法实体标准最重大发展——单边效果

2、理论的内容、认定、实践进行探讨和分析。最后，文章对欧盟并购控制实体立法的主要特点进行概括。欧盟并购控制法是实体法和程序法的有机统一体。在第四章“欧盟并购控制的程序性制度”中，本文对并购控制模式、审查程序、并购申报的具体内容、调查手段及组织保障、程序违法责任等程序法内容进行详细研讨。通过研究，可以发现程序法除起到将并购实体法付诸实旋以遏制并购反竞争性的功能外，其中保障听证权和申辩权为宗旨的正当程序、并购审查的两个阶段及审查期限、发布完整申报表格和简式表格、竞争总局内部结构改革等，无不都是围绕提高并购控制效率、增强透明度、尊重并购时效需要

3、、保护当事人合法利益来展开，充分体现了“权利与效率并重”的并购控制程序立法模式。。有效的并购控制离不开司法审查，因为司法审查是一种经常性的、局外的、有严格程序保障的、具有传统权威性的最主要监督方式。第五章探讨“欧盟并购控制中的司法审查”的法律根据、管辖范围、法律后果、作用、近况及原因、特点及缺陷、改革争论及立法建议，从而对欧盟并购控制司法审查进行全方位的研究。文章指出，欧盟事后型司法审查制度不断受到人们的重视，但其存在过于尊重行政自由裁量权、司法审查标准比较严格、司法审查标准范围比较窄、司法审查时间太长、新引进的快速审查程序仍存在诸多

4、缺憾等不足。目前，对欧盟是否应采取美国事先型司法审查制度存在着巨大的分野，但不断提高司法审查在并购控制中的作用是改革方向。第六章，欧盟并购控制法律制度的国际冲突与协调。随着制定竞争法及并购控制法国家的不断增多，各国为了各自的主权利益，日益推行域外管辖，其结果是造成并购控制法的冲突与对抗。进行国际协调是大势所趋。欧盟竞争法服从于。根据对各国行政程序法的研究，行政程序法主要有两种立法模式，一种是“权利模式”。侧重保障公民的程序性权利；另一种是“效率模式”，侧重提高行政效率。参见应松年、肖风城：《制定我国行政程序法的若干基本问题》．载中国人

5、民大学宪政与行政往治研究中心编：《宪政与行政法治评论》(创刊号)．中国人民大学出版社2004年版．第17页。一体化及产业政策，并购理论尤其是混合及纵向并购理论上的创新，如扩大组合力量效应(portfoliopowertheory)、创造性适用搭售理论(tyingtheory)，以及并购立法上的差异，都直接导致欧美在并购控制上的矛盾。在并购控制的国际协调方面，欧盟与美国之间进行的双边合作倍受世人称道。在多边趋同化协调上，欧盟积极参与fro、V／TO、联合国、OECD、国际商会、ICN等国际组织，推动着国际并购控制“软法”(softlaw

6、)的不断出现，为缔结国际统一反垄断法奠定了坚实的基础。此外，欧盟与欧洲自由贸易联盟在竞争法上的国际合作开创了‘最合适地’或‘主要管辖地’模式(thebestplacedortheleadjurisdiotionapproach)，成为处理跨国并购案件值得效仿的典范。第七章，我国并购控制法律制度的完善——以欧盟并购控制法律制度为借鉴。本章是在分析我国并购控制立法现状基础上，对欧盟及其他国家或地区(美国、德国、日本及我国台湾地区)并购控制法的辨证吸收，故泼墨重彩地论述。第一节对我国现有并购法律制度从公司法、证券法、企业法和反垄断法角度进行

7、详尽分析，并结合《外国投资者并购境内企业暂行规定》以及《反垄断法》草案对我国并购控制立法的不足进行分析。正如国家工商总局报告指出，目前人们对并购控制法的重要性认识不足，因此，第二节从解决“马歇尔冲突”(Marshall’sdilemma)、外资大举并购国内龙头企业及中国企业海外并购三个角度论证我国开展并购控制立法的必要性，以防范并购对市场有效竞争造成严重损害。第三节是对本文前面六章具体内容进行的本土化移植，分别对我国并购控制立法的立法模式及有关基本问题、管辖权理论、实体标准、程序性制度、司法审查、国际协调进行回应式的论述，并提出具体立

8、法建议，以求师法欧盟先进立法经验和实践成果，为我所用。AbstractThisdissertationisdividedintothefollowingsevenchapters：Chapterl．Thesummaryo